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• 发布日期：2024-09-02 07:43    点击次数：72


• 易 方达 中证 500 交游型洞开式指数 证 券投资基金更新的招募证明书  基金管理东说念主：易方达基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司       二〇二四年九月                         枢纽领导    本基金根据 2014 年 9 月 29 日中国证券监督管理委员会《对于准予易方达中证 500 交 易型洞开式指数证券投资基金过火说合基金注册的批复》（证监许可[2014]999 号）进行 召募。本基金的基金合同于 2015 年 8 月 27 日稳重班师。    基金管理东说念主保证《招募证明书》的内容确切、准确、齐全。本《招募证明书》经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、收益 及商场远景作出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金管理东说念主依照恪称就业、诚挚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金标的指数为中证 500 指数。    （1）样本空间    同沪深 300 指数的样本空间。    （2）选样方法 的证券； 为指数样本。    （3）指数计较    指数计较公式为：讲述期指数=讲述期样本的调理市值/除数×1000。其中，调理市值 ＝Σ（证券价钱×调理股本数）。调理股本数的计较方法、除数修正方法参见中证指数有 限公司网站发布的计较与退换详情。    有 关 标的 指数 具体 编制 方 案及 成份 股信 息详 见 中证 指数 有限 公司 网站 ， 网址 ： www.csindex.com.cn。    本基金投资于中证 500 指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不低 于基金钞票净值的 90%，其投资方针是精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪漏洞的最 小化。本基金投资于证券期货商场，基金净值会因为证券期货商场波动等因素产生波动， 投资者在投本钱基金前，请崇拜阅读本基金的招募证明书、基金合同和基金居品府上撮要 等信息露馅文献，全面遒劲本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分接洽自身的风险 承受身手，感性判断商场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独 立决策，承担基金投资中可能出现的各种风险。投本钱基金可能碰到的主要风险包括：本 基金独有风险、商场风险、管理风险、流动性风险、本基金法律文献中触及基金风险特征 的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险过火他风险等。本基金独有风险包 括：指数化投资的风险、标的指数的风险（包括标的指数答复与股票商场平均答复偏离 的风险、标的指数波动的风险、标的指数值计较出错的风险、标的指数编制决议带来 的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险等）、基金投资组合答复 与标的指数答复偏离的风险、追踪漏洞左右未达约定方针的风险、基金交游价钱与份额 净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较差错的风险、成份股停牌的风险、投资 东说念主申购失败的风险、投资东说念主赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、场表里 份额申购赎回对价方式、业务公法等不同的风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、退 市风险、第三方机构服务的风险、场内申购赎回方式下退补现款替代方式的风险、场内申 购赎回清单标记建设风险、场外申购冲击成本率、赎回冲击成本率调理的风险、场外申购 冲击成本率、赎回冲击成本率调理的风险、本基金场外份额暂不可上市交游的风险、基金 收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、投资股指期货、存托凭证等特定品种的独有风 险、参与转融通证券出借业务的风险等。本基金属股票型基金，预期风险与预期收益水平 高于搀和型基金、债券型基金与货币商场基金。本基金为指数型基金，主要接管完全复制 法追踪标的指数的发达，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金以 1 元开动面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌 破 1 元开动面值的风险。   基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金不同于银行储蓄，基金投资东说念主有可能得回较高的收益，也有可能损失本金。投资 有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募证明书》及《基金合同》。   场外申购赎回业务的申购冲击成本率、赎回冲击成本率可能会根据商场交游佣金水平、 印花税率等干系交游成本的变动而调理。投资者在办理场外申购、赎回业务时之前应仔细 阅读本基金的招募证明书及基金管理东说念主的干系公告。   基金的过往事迹并不预示其畴昔发达。   本基金本次更新招募证明书对最小申购、赎回单元和基金管理东说念主干系信息进行更 新，最小申购、赎回单元干系信息更新截止日为 2024 年 9 月 2 日，基金管理东说念主干系信 息更新截止日为 2024 年 8 月 30 日。本基金联系财务数据截止日为 2023 年 12 月 31 日， 净值发达截止日为 2023 年 12 月 31 日，本基金本次更新招募证明书同期对基金份额的申 购赎回章节进行了更新，除非另有证明，本招募证明书其他所载内容截止日为 2024 年 2 月 16 日。（本讲述中财务数据未经审计）                                                               I                                                          II                  一、序言   本招募证明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息露馅管理办法》（以下简称《信息露馅办法》）、《证券投资基金信息露馅内容与时势 准则第5号》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理 规则》（以下简称“《管理规则》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数 基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《易方达中证500交游型洞开式指数证券 投资基金基金合同》（以下简称基金合同）过火它联系规则等编写。   基金管理东说念主承诺本招募证明书不存在职何虚伪记录、误导性述说或者枢纽遗漏，并对其 确切性、准确性、齐全性承担法律就业。本基金是根据本招募证明书所载明的府上肯求募 集的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息，或 对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系规则享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应精明查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募证明书等基金法律文献的内 容与届时灵验的法律法则的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法则的规则为准。                       二、释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验改进和补充 放式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改进和补充 其更新 府上撮要》过火更新 发售公告》 金份额上市交游公告书》 求实施详情》界说的“交游型洞开式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 接管洞开式运作方式的基金 释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有禁止力的决定、决议、文告等 十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其时常作念出的改进 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其时常作念出的改进 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的 改进 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、转变、非交游过户、转托管及如期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务资历并接受基金管理东说念主托付，办理基金销售业务的机构 东说念主指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构 管理东说念主指定的、在《基金合同》班师后代理办理本基金场内申购、赎回业务的证劵公司， 又称为代办证券公司 东说念主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交游的阐述、计帐和结算、代理披发 红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册等 登记结算有限就业公司 （简称“中国结算”）和易方达基金管理有限公司。其中：本基金 认购份额的登记结算由中国结算负责办理；本基金份额在上海证券交游所场内上市交游以 及申购、赎回等干系业务的登记结算由中国结算负责办理；本基金的场外申购、赎回等相 关业务的登记结算由易方达基金管理有限公司负责办理 的基金份额余额过火变动情况的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面阐述的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 金份额的行动 金合同规则的对价向基金管理东说念主购买基金份额的行动 要求将基金份额兑换为基金合同所规则对价的行动 易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的场面 易业务的场面 件，适用于场内份额的申购、赎回 募证明书规则应托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价；在场外申购赎回方式 下，指投资东说念主申购基金份额时，按基金合同和招募证明书规则应向基金管理东说念主支付的现款 理东说念主按基金合同和招募证明书规则应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火 他对价；在场外申购赎回方式下，指基金份额持有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主按基金 合同和招募证明书的规则应支付的现款 招募证明书的规则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 收盘价计较的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回 时应支付或应得回的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的最 小申购、赎回单元数目计较 清单中公布确当日现款差额的推断值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司） 预先冻结 申购、赎回的本基金场内份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过上海证券交游所发布的基金份 额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值的行动 基准日 用剔除上市后折算因素的基金份额净值）与基金上市前一上海证券交游所交游日基金份额 净值之比减去 100% 交游所交游日标的指数收盘值之比减去 100% 息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他钞票的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 行政区和台湾地区 格给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款 （含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公拓荒行股 票、钞票搭救证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交游的债券等 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务                       三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省 珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   磋商电话：400 881 8088   磋商东说念主：李红枫   注册本钱：13，244.2 万元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4 号   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户钞票管理                 推进称号               出资比例            广东粤财相信有限公司              22.6514％            广发证券股份有限公司              22.6514％              盈峰集团有限公司              22.6514％          广东省广晟控股集团有限公司             15.1010％        广州市广永国有钞票经营有限公司             7.5505％       珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）            1.5087％       珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）            1.6205％       珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）            1.5309％       珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）            1.7558％       珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）            1.4396％       珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）            1.5388％                  总    计             100％   （二）主要东说念主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委 员会委员，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祥瑞保障公司证券部研究谋略室总 司理助理，祥瑞证券有限就业公司研究谋略部副总司理（专揽就业）、国债部副总司理 （专揽就业）、钞票管理部副总司理、钞票管理部总司理，中国祥瑞保障股份有限公司投 资管理部副总司理（专揽就业），世界社会保障基金理事会投资部钞票配置处处长、投资 部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。  刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理， 广州投资照料人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限就业公司投资答理部副司理、基 金司理、基金投资答理部副总司理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总司理、总 裁助理、商场总监、副总司理、副董事长，易方达钞票管理有限公司董事，易方达钞票管 理（香港）有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。  周泽群先生，高等管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限就业公司副董事长。曾 任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财 投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。  易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公 司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商拓荒局招商办科 员，广发证券有限就业公司投资银行总部、投资答理总部、投资自营部业务员、副司理， 广发基金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公 司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际钞票管理有 限公司董事、董事会主席及副主席，瑞元本钱管理有限公司董事。  苏斌先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金管理有限公司司理、 实施董事，南京柯勒复合材料有限就业公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠 海澳斐盈峰私募基金管理有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业管理有限公司副董事长， 大天然家居（中国）有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。曾任中富证券有限就业 公司投行部司理，鸿商产业控股集团有限公司产业投资部实施董事，名力中国成长基金合 伙东说念主，复星动力环境与智能装备集团总裁，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董 事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事，盈峰环境科技集团股份有限公司董事。  邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有 限公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业 管理部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限 公司总司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展 部部长、董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟本钱投 资有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司本钱运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司孤独董事，中山大学法学院副 教诲、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤独董事，艾尔玛科技股份有 限公司孤独董事，祥鑫科技股份有限公司孤独董事，广州恒运企业集团股份有限公司孤独 董事。曾任好意思国天普大学法学院走访副教诲，广东凯金新动力科技股份有限公司孤独董事， 江苏凯强医学磨真金不怕火有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤独董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司孤独董事，清华大学经济管理学 院教诲、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实施董事， 南通苏锡通 控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘人人委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工 程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副教诲、技艺经济与管理 系主任、翻新创业与政策系主任、院长助理、副院长、党委布告，山东新北洋信息技艺股 份有限公司孤独董事，中融东说念主寿保障股份有限公司孤独董事，深圳市力合科创股份有限公司 孤独董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司孤独董事，长江商学院管帐 与金融教诲、投资研究中心主任、教诲管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师， 加州大学洛杉矶分校安德森管理学院助理教诲、副教诲、毕生教诲，长江商学院行政副院 长、DBA 面目副院长、创创社区面目发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司孤独董 事，瑞士银行（中国）有限公司孤独董事，秦川机床用具集团股份公司孤独董事，浙江红 蜻蜓鞋业股份有限公司孤独董事，中国天伦燃气控股有限公司孤独非实施董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融 资担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限就业公司监事。曾任天津商学院团总 支布告兼政事指导员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三 英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海 市国弘财务照料人有限公司面目司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有 限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企 业）财务总监，珠海港置业拓荒有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤 财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财相信有限 公司党委委员、副布告、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有钞票经 营有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总 司理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业拓荒部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计研 究处干部、货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限 公司行政办公室主任，广州市广永国有钞票经营有限公司总裁，广州金融钞票交游中心有 限公司董事，广州股权交游中心有限公司董事，广州广永华丽酒店有限公司董事长，万联 证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公 司董事，广州广永投资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群就业部 联席总司理，易方达钞票管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管 理有限公司综合管理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融部总 司理、综合管理部总司理、行政管理部总司理。   刘炜先生，工商管理硕士（EMBA）、法学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、 东说念主力资源部总司理，易方达钞票管理有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部 监察员、上海分公司销售司理、商场部总司理助理、东说念主力资源部副总司理、综合管理部总 司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司国际金融部职员， 深圳和君创业研究谋略有限公司管理谋略面目司理，湖南证券投资银行总部面目司理，融 通基金管理有限公司研究筹划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、 待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司实施总司理、权益投资决策委 员会委员，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、 投资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基 金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总 监、副总司理级高等管理东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东说念主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票管理委员会委员，易方达 钞票管理（香港）有限公司董事长、QFI 业务负责东说念主、商场及居品委员会委员。曾任君安 证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总司理，广发证券有限就业公 司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定收益部总司理、现款管理部总司理、 固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达钞票 管理有限公司董事。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副 总司理级高等管理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达钞票管理有限公司董事长，易 方达国际控股有限公司董事，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限 就业公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金管理 有限公司销售搭救中心司理、商场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司总司理、 北京分公司总司理、总裁助理，易方达钞票管理有限公司总司理。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员。曾 任中国经济拓荒相信投资公司成都营业部研发部副司理、交游部司理、研发部司理、证券 总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司商场拓展部主管、基金司理、商场部华 东区大区销售司理、商场部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分 公司总司理、总裁助理、商场总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、发 展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限 公司商场拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、 基础设施钞票管理委员会委员，易方达钞票管理有限公司副董事长，易方达钞票管理（香 港）有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司 办公室司理、国际部司理，深圳证券交游所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券 部副总监、基金管理部总监。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等 管理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中心副主 任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方达基金 管理有限公司待业金业务总监。   关秀霞女士，工商管理硕士、金融学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级 高等管理东说念主员（首席国际业务官）。曾任中国银行（香港）有限公司分析员，Daniel Dennis 高等审计师，好意思国说念富银行公司里面审计部高等审计师、好意思国共同基金业务风险经 理、亚洲区（除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日本外）副总裁、大中华地区董事总 司理、大中华地区高等副总裁、中国区行长。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管 理有限公司运作搭救部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资 风险管理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达钞票管理（香港） 有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达钞票管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助 理、研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等 管理东说念主员，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部 监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总经 理，首席营运官，易方达钞票管理有限公司董事。  胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、固 定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票管理委员会委员、基金司理。曾任易 方达基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总 部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部 总司理。  张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、 固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目 分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基 金投资部总司理、混搭伙产投资部总司理、多钞票投资业务总部总司理。  冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市 场拓展部研究员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业 研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。  陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、投 资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业 研究员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。  萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、投 资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投 资司理、研究部副总司理。  管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中 心总司理。曾任长城证券有限就业公司信息技艺中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金 管理有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息技 术部副总监（专揽就业）、总监，易方达基金管理有限公司信息技艺部副总司理、系统研 发部副总司理、技艺运营部总司理、数据平台研发中心总司理、经营与搭救中心总司理。  杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级 高等管理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限就业公司 投资答理部职员、发展研究中心商场研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高等研 究员，招商基金管理有限公司机构答理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金管 理有限公司宣传筹划专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户部总司理、 宣传筹划部总司理，易方达钞票管理（香港）有限公司董事。  刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员（首 席数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程 研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、 投资风险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司督察长、内审稽核部总司理，易 方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会就业，曾任易方达 基金管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达钞票管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员（首席 商场官）、渠说念与营销管理部总司理、居品瞎想与业务翻新部总司理。曾在普华永说念中天 管帐师事务所、证监会广东监管局就业，曾任易方达钞票管理有限公司副总司理、合规风 控负责东说念主、常务副总司理、董事。   余海燕女士，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司指数投 资部副总司理、指数投资决策委员会委员、基金司理。曾任汇丰银行 Consumer Credit Risk 信用风险分析师，华宝兴业基金管理有限公司分析师、基金司理助理、基金司理，易 方达基金管理有限公司投资发展部居品司理。余海燕历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                         任职时辰        离任时辰 易方达沪深 300 医药 ETF                 2013-09-23     - 易方达沪深 300 非银 ETF                 2014-06-26       - 易方达沪深 300 非银说合                   2015-01-22       - 易方达中证 500ETF                     2016-04-16       - 易方达沪深 300ETF 发起式                 2016-04-16       - 易方达沪深 300ETF 发起式说合               2016-04-16       - 易方达中证国外中国互联网 50（QDII-ETF）        2017-01-04       - 易方达沪深 300 医药 ETF 说合              2017-11-22       - 易方达恒生国企说合（QDII）                  2018-08-11       - 易方达恒生国企（QDII-ETF）                2018-08-11       - 易方达中证国外中国互联网 50ETF 说合（QDII）      2019-01-18       - 易方达中证 500ETF 说合发起式               2019-03-20       - 易方达日兴资管日经 225ETF（QDII）           2019-06-12       - 易方达上证 50ETF                      2019-09-06       - 易方达上证 50ETF 说合发起式                2019-09-09       - 易方达中证全指证券公司指数（LOF）               2022-11-01       - 易方达中证军工 ETF                      2022-11-01       - 易方达中证军工指数（LOF）                   2022-11-01       - 易方达中证港股通互联网 ETF                  2023-05-31       - 易方达中证港股通互联网 ETF 说合发起式            2023-09-21       - 易方达上证 50 分级                      2015-04-15   2021-01-01 易方达国企转换分级                        2015-06-15   2021-01-01 易方达军工分级                          2015-07-08   2021-01-01 易方达证券公司分级                        2015-07-08   2021-01-01 易方达中证军工 ETF                      2017-07-14   2021-04-15 易方达中证全指证券公司 ETF                  2017-07-27   2021-04-15 易方达黄金 ETF                        2018-08-11   2021-04-15 易方达黄金 ETF 说合                          2018-08-11    2021-04-15    庞亚平先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司指数研 究部总司理、基金司理。曾任中证指数有限公司研发部研究员、商场部主管，中原基金管 理有限公司研究员、投资司理、基金司理、数目投资部总监。庞亚平历任基金司理的基金 如下： 历任基金司理的基金                              任职时辰          离任时辰 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF                      2022-08-10        - 易方达沪深 300ETF 发起式                       2022-12-15        - 易方达沪深 300ETF 发起式说合                     2022-12-15        - 易方达中证 500ETF                           2022-12-17        - 易方达中证 500ETF 说合发起式                     2022-12-17        - 易方达北证 50 成份指数                          2022-12-27        - 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）                  2023-02-10        - 易方达中证 1000ETF                          2023-02-15        - 易方达中证 1000ETF 说合                       2023-02-15        - 易方达中证光伏产业指数发起式                         2023-04-11        - 易方达中证国新央企科技引颈 ETF                      2023-06-21        - 易方达中证 100ETF                           2023-07-11        - 易方达中证港股通互联网 ETF                        2023-07-27        - 易方达上证科创板成长 ETF                         2023-08-23        - 易方达中证家电龙头指数发起式                         2023-09-19        - 易方达中证港股通互联网 ETF 说合发起式                  2023-09-21        - 易方达上证科创板 100ETF                        2023-11-08        - 易方达中证国新央企科技引颈 ETF 说合                   2024-02-20        -    本基金历任基金司理情况：林伟斌，管理时辰为 2015 年 8 月 27 日至 2017 年 6 月 22 日；杨俊，管理时辰为 2017 年 6 月 23 日至 2020 年 3 月 17 日。    本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、余海燕女士、FAN BING（范冰） 先生。    林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总司理、基金司理。    余海燕女士，同上。    FAN BING（范冰）先生，易方达基金管理有限公司基金司理，易方达钞票管理（香港） 有限公司首席投资官（国际指数）、就证券提供办法负责东说念主员（RO）、提供钞票管理负责 东说念主员（RO）、投资决策委员会委员。    （三）基金管理东说念主的职责 为；   （四）基金管理东说念主的承诺 监会的联系规则，建立健全里面左右轨制，采选灵验法式，退缩违犯现行灵验的联系法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会联系规则的行动发生。 部左右轨制，采选灵验法式，退缩下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交游行为；   （7）冒失就业，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会不容的其他行动。 律、法则及行业表率，诚挚信用、勤恳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或非法经营；   （2）违犯基金合同或托管合同；   （3）特意挫伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）断绝、过问、窒碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失就业、铺张权益；   （7）违犯现行灵验的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的联系规则，泄 露在职职时间洞悉的联系证券、基金的生意机密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息；   （8）违犯证券交游场面业务公法，利用对敲、倒仓等技能主管商场价钱，烦嚣商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息露馅和告白中特意含有虚伪、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行动。   （1）依照联系法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主牟取利益；   （3）不违犯现行灵验的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的联系规则， 涌现在职职时间洞悉的联系证券、基金的生意机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过火他行为。   （五）基金管理东说念主的里面左右轨制   为保证公司表率化运作，灵验地驻扎和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额持有东说念主利益，退换公司及公司推进的正当权益，本基金管理东说念主建立了科 学、严实、高效的里面左右体系。   （1）保证公司经营管理行为的正当合规性；   （2）保证各种基金份额持有东说念主及托付东说念主的正当权益不受骚扰；   （3）驻扎和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳当经营运行和受托钞票安 全齐全，竣事公司的不断、健康发展，促进公司竣事发展政策；   （4）督促公司合座职工信守职业操守，梗直诚信，清廉自律，勤恳尽责；   （5）退换公司的声誉，保持公司的精雅形象。   （1）健全性原则。里面左右应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，退换内控轨制 的灵验实施。   （3）孤独性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，除犯警律法则另有 规则，公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。  （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建设应当体现权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的左右成本达到最好的里面左右结果。  公司制定了合理、完备、灵验并易于实施的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的制 度组成。按照其着力大小分为四个层面：第一个层面是公司规则；第二个层面是公司里面 左右大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制； 第四个层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵从相应的标准， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相叛逆。公司宠爱对轨制的不断磨真金不怕火，谀媚业务 的发展、法则及监管环境的变化以及公司风险左右的要求，不断查抄和增强公司轨制的完 备性、灵验性。  （1）授权轨制  公司的授权轨制一语气于所有这个词公司行为。推进会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实施；各项经营业 务和管理标准必须顺从管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项就业必须是在业务授权 范围内进行。公司枢纽业务的授权必须采选书面时势，授权书应当明确授权内容。公司授 权应适合，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。  （2）公司研究业务  研究就业应保持孤独、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正派影响；建立严谨的研究工 功课务经过，形成科学、灵验的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究部门根据投资 居品的特征，在充分研究的基础上建立和退换备选库。建立研究与投资的业务交流轨制， 保持畅达的交流渠说念；建立研究讲述质地评价体系，不断提高研究水平。  （3）基金投资业务  基金投资应确立科学的投资理念，根据风险驻扎原则和效粗略原则制定合理的决策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的禁止轨制和窥伺 轨制。建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与管理轨制，将要点投资限制在规则的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体 系，实时记忆分析和评估投资结果。  （4）交游业务  建立蚁合交游部门和蚁合交游轨制，投资指示通过蚁合交游部门完成；建立交游监测 系统、预警系统和交游反馈系统，完善干系的安全设施；蚁合交游部门草率交游指示进行 审核，建立刚正的交游分拨轨制，确保刚正对待不同基金；完善交纪行录，并实时进行反 馈、查对和归档看守；建立科学的投资交游绩效评价体系。  （5）基金管帐核算  公司根据法律法则及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险左右点建立健全表率的系 统和经过，以基金为管帐核算主体，孤独建账、孤独核算。通过合理的估值方法和估值程 序等管帐法式，确切、齐全、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同 时建立管帐档案看守轨制，确保档案确切齐全。  （6）信息露馅  公司建立了完备的信息露馅轨制，指定了信息露馅负责东说念主，并建立了相应的轨制经过 表率干系信息的汇集、组织、审核和发布，尽力确保公开露馅的信息确切、准确、齐全、 实时。  （7）监察与合规管理  公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理就业的需 要和董事会授权，督察长不错列席公司干系会议，调阅公司干系档案府上，就里面左右制 度的实施情况独就怕履行查验、评价、讲述、建议职能。督察长如期和不如期向董事会报 告公司里面左右实施情况，董事会对督察长的讲述进行审议。  公司设立监察合规管理部门，并保障其孤独性。监察合规管理部门按照公司规则和督 察长的安排履行监察与合规管理职责。  监察合规管理部门通过如期或不如期查验里面左右轨制的实施情况，督促公司和旗下 基金的管理运作表率进行。  公司董事会和管理层充分宠爱和搭救监察与合规管理就业，对违犯法律、法则和公司 里面左右轨制的，讲究联系部门和东说念主员的就业。  （1）本公司承诺以上对于里面左右轨制的露馅确切、准确；  （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展不断完善里面左右轨制。                       四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成立时辰：1984年1月1日   法定代表东说念主：陈四清   注册本钱：东说念主民币35，640，625.7089万元   磋商电话：010-66105799   磋商东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   放胆2023年12月，中国工商银行钞票托管部共有职工210东说念主，平均年岁38岁，95%以上 职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等技艺职称。   （三）基金托管业务经营情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务 以来，承袭“诚挚信用、勤恳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面左右体系、 表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东说念主职责，为境 表里高大投资者、金融钞票管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展 现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟练的居品线。领有包 括证券投资基金、相信钞票、保障钞票、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、 QFI钞票、QDII钞票、股权投资基金、证券公司聚搭伙产管理计划、证券公司定向钞票 管理计划、生意银行信贷钞票证券化、基金公司特定客户钞票管理、QDII专户钞票、 ESCROW等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服 务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。放胆2023年12月，中国工商银行共托管证 券投资基金1385只。自2003年以来，本行一语气二十年得回香港《亚洲货币》、英国《全 球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》 等境表里泰斗财经媒体评比的96项最好托管银行大奖；是得回奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品性得回国表里金融领域的不断招供和平庸好评。   （四）基金托管东说念主的里面左右轨制   中国工商银行钞票托管部自成立以来，各项业务连忙发展，恒久保持在钞票托管行 业的上风地位。这些成绩的取得，是与钞票托管部“一手执业务拓展，一手执内控设立” 的作念法是分不开的。钞票托管部非凡宠爱改进和加强里面风险管理就业，在积极拓展各 项托管业务的同期，把加强风险驻扎和左右的力度，悉心培育内控文化，完善风险左右 机制，强化业务面目全过程风险管理算作枢纽就业来作念。从2005年于今共十六次班师通 过评估组织里面左右和安全法式最泰斗的ISAE3402审阅，沿路得回无保钟情见的左右及 灵验性讲述。充分标明孤独第三方对我行托管服务在风险管理、里面左右方面的健全性 和灵验性的全面招供，也解释中国工商银行托管服务的风险左右身手已经与国际大型托管 银行接轨，达到国际先进水平。咫尺，ISAE3402审阅已经成为年度化、成例化的内控就业 技能。      保证业务运作严格降服国度联系法律法则和行业监管公法，强化和建立遵法经营、 表率运作的经营念念想和经营作风，形成一个运作表率化、管理科学化、监控轨制化的内 控体系；驻扎和化解经营风险，保证托管钞票的安全齐全；退换持有东说念主的权益；保障钞票 托管业务安全、灵验、稳当运行。      中国工商银行钞票托管业务里面风险左右组织结构由中国工商银行稽核监察部门 （内控合规部、里面审计局）、钞票托管部内设风险左右处及钞票托管部各业务处室共 同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险左右就业进 行指导、监督。钞票托管部里面建设专门负责稽核监察就业的里面风险左右处，配备专职 稽核监察东说念主员，在总司理的径直指导下，依照联系法律规章，对业务的运行孤独诈欺稽核 监察权益。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险左右法式。   （1）正当性原则。内控轨制应当适合国度法律法则及监管机构的监管要求，并一语气于 托管业务经营管理行为的恒久。   （2）齐全性原则。托管业务的各项经营管理行为都必须有相应的表率标准和监督制约； 监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作门径，掩盖所有的部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务经营行为必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立干系的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务经营行为必须驻扎风险，审慎经营，保证基金钞票和其他 托付钞票的安全与齐全。   （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及经营管理的需要当令修改完善， 并保证得到全面落实实施，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）孤独性原则。设立专门履行托管东说念主职责的管理部门；径直操作主说念主员和左右东说念主员必 须相对孤独，适合分离；内控轨制的查验、评价部门必须孤独于内控轨制的制定和实施部 门。   （1）严格的阻拦轨制。钞票托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务经过、精明的操作手册、严格的东说念主员行动表率等一系列规章轨制，并采选 了精雅的防火墙阻拦轨制，简略确保钞票孤独、环境孤独、东说念主员孤独、业务轨制和管理独 立、相聚孤独。  （2）高层查验。主管行指导与部门高等管理层算作工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门实时讲述经营管理情况和非凡情况，以查验钞票托管部在竣事内 部左右方针方面的进展，并根据查验情况提倡里面左右法式，督促职能管理部门改进。  （3）东说念主事左右。钞票托管部严格落实岗亭就业制，建立“自控防地”、“互控防地”、 “监控防地”三说念左右防地，健全绩效窥伺和激励机制，设立“以东说念主为本”的内控文化， 增强职工的就业心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行如期、定向的业务 与职业说念德培训、签订承诺书，使职工设立风险驻扎与左右理念。  （4）经营左右。钞票托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各式业务营销行为、 处理各项事务，从而灵验地左右和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。  （5）里面风险管理。钞票托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险管理， 如期或不如期地对业务运作景况进行查验、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制 定并实施风险左右法式，排查风险隐患。  （6）数据安全左右。咱们通过业务操作区相对孤独、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等法式来保障数据安全。  （7）济急准备与响应。钞票托管业务建立专门的可怜归附中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的可怜归附决议，并组织职工如期演练。为使演练愈加接 近实战，钞票托管部不断提高演练标准，从开首的按照预订时辰演练发展到咫尺的“就怕 演练”。从演练结果看，钞票托管部完全有身手在发生可怜的情况下两个小时内归附业务。  （1）钞票托管部里面建设专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的直 接指导下，依照联系法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保钞票托管业务健康、稳 定地发展。  （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要自上而下每个职工 的共同参与，只好这么，风险左右轨制和法式才会全面、灵验。钞票托管部实施全员风险 管理，将风险左右就业落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内 的风险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同 岗亭相互制衡的组织结构。  （3）建立健全规章轨制。钞票托管部十分宠爱内控轨制的设立，一贯扶植把风险驻扎 和左右的理念和方法融入岗亭职责、轨制设立和就业经过中。经过多年尽力，钞票托管部 已经建立了一整套里面风险左右轨制，包括：岗亭职责、业务操作经过、稽核监察轨制、 信息露馅轨制等，掩盖所有部门和岗亭，浸透各项业务过程，形成各个业务门径之间的相 互制约机制。  （4）里面风险左右恒久是托管部就业要点之一，保持与业务发展同等地位。钞票托管 业务是生意银行新兴的中间业务，钞票托管部从成立之日起就非凡强调表率运作，一直将 建立一个系统、高效的风险驻扎和左右体系算作就业要点。跟着商场环境的变化和托管业 务的快速发展，新问题、新情况不断出现，钞票托管部恒久将风险管理放在与业务发展同 等枢纽的位置，视风险驻扎和左右为托管业务生计和发展的人命线。  （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准  根据《基金法》、基金合同、托管合同和联系基金法则的规则，基金托管东说念主对基金的 投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行动、基金参与银行间债券商场、 基金钞票净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分拨、干系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核 查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同班师之后六个月出手。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主违犯《基金法》、基金合同、基金托管合同或联系基金法 律法则规则的行动，应实时以书面时势文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文告后 应实时查对，并以书面时势对基金托管东说念主发出回函阐述。在限期内，基金托管东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有枢纽非法行动，应立即讲述中国证监会，同期文告基金 管理东说念主限期纠正。                          五、干系服务机构   （一）基金份额销售机构   本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金管理东说念主网站公示。   投资者在上海证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场交游。   直销机构：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省 珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   磋商东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心销售本基金场外份额，网点具体信息详见本公司网站。   （二）登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限就业公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   磋商东说念主：郑奕莉   电话：（021）58872935   传真：（021）68870311   称号：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省 珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   成立时辰：2001 年 4 月 17 日   客户服务电话：400 881 8088 传真：（020）38799249   磋商东说念主：余贤高   （三）出具法律办法书的讼师事务所   讼师事务所：北京德恒讼师事务所   地址：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座十二层   负责东说念主：王丽   电话：010-52682888   传真：010-52682999   承办讼师：徐建军、刘焕志   磋商东说念主：刘焕志   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（非常普通合伙）。   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（非常普通合伙）   主要经营场面：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   实施事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册管帐师：赵雅、李明明   磋商东说念主：赵雅   本基金的年度财务报表过火他规则事项的审计机构为普华永说念中天管帐师事务所(非常 普通合伙)。   管帐师事务所：普华永说念中天管帐师事务所（非常普通合伙）   住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   实施事务合伙东说念主：李丹   电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   承办注册管帐师：赵钰、成磊   磋商东说念主：成磊                      六、基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相 关规则召募，本基金已经中国证券监督管理委员会 2014 年 9 月 29 日《对于准予易方达中证 注册。   本基金为交游型洞开式股票型基金、指数型基金。   基金的存续期为不如期。   本基金召募时间每份基金份额的开动面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期为自 2015 年 8 月 3 日至 2015 年 8 月 21 日止。   召募对象为适正当律法则规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和 及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。                七、基金合同的班师   （一）基金合同的班师   本基金于 2015 年 8 月 27 日稳重班师。自基金合同班师日起，本基金管理东说念主稳重出手 管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票范畴   《基金合同》班师后，一语气二十个就业日出现基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或者基 金钞票净值低于五千万元情形的，基金管理东说念主应当在如期讲述中给予露馅；一语气六十个工 作日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会讲述并提倡处置决议，如转变运作方 式、与其他基金合并或者散伙基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则另有规则时，从其规则。               八、基金份额的上市交游   （一）基金份额上市   根据联系规则，本基金合同班师后，具备上市条件，自 2015 年 9 月 14 日起在上海证券 交游所上市交游。（场内简称：ZZ500ETF，扩位证券简称：中证 500ETF 易方达，交游 代码：510580）   （二）基金份额的上市交游   本基金基金份额在上海证券交游所的上市交游需遵从《上海证券交游所交游公法》、 《上海证券交游所证券投资基金上市公法》、《上海证券交游所交游型洞开式指数基金业务 实施详情》等联系规则。   （三）基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可散伙基金的上市交 易：   （四）基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   基金管理东说念主在每一个交游日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清单，中 证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较 并通过上海证券交游所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、场内申购、场内 赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退 补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证 券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与最新成 交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   （五）其他 金份额持有东说念主通过肯求办理跨系统转托管将基金份额转为场内份额后，方可上市交游。 的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可为本基金增设分级份额，就分级后 的沿路或部分份额肯求上市交游，并制定、公布相应的业务公法，无需召开基金份额持有 东说念主大会审议。 肯求在包括境酬酢易所在内的其他交游场面上市交游，而无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。               九、基金份额的申购与赎回   本基金的基金份额分为场内份额与场外份额两种，分别适用不同的申购赎回办法。   （一）场内份额的申购与赎回   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理场内份额申购、赎回业务的营业场面或按申购赎 回代理券商提供的其他方式办理本基金场内份额的申购和赎回。基金管理东说念主可根据情况变 更或增减申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主网站公示。   （1）洞开日及洞开时辰   投资东说念主在洞开日办理场内份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳 证券交游所的普通交游日的交游时辰，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或 基金合同的规则公告暂停场内份额申购、赎回时除外。   若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时辰变更、其他非常情况或根据业务需要， 基金管理东说念主有权视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的调理，但应在实施前依照《信 息露馅办法》的联系规则在指定媒介上公告。   （2）申购、赎回出手时辰   本基金场内份额已于 2015 年 9 月 14 日洞开日常申购、赎回业务。   本基金场内份额日常申购、赎回的原则如下：   （1）场内份额接管份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额肯求；   （2）场内份额的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过火他对价；   （3）场内份额的申购、赎回肯求提交后不得取销；   （4）场内份额的申购、赎复兴降服上海证券交游所和中国证券登记结算有限就业公司 的规则。   基金管理东说念主可根据基金运作的履行情况，在对基金份额持有东说念主利益无履行不利影响的 前提下调理上述原则，或依据上海证券交游所或登记结算机构干系公法过火变更调理上述 公法，但应在新的原则实施前依照联系规则在指定媒介上给予公告。   （1）申购和赎回的肯求方式   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商规则的标准，在洞开日的具体业务办理时辰内提倡 场内份额申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交场内份额申购肯求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款； 投资东说念主在提交场内份额赎回肯求时，必须有弥散的基金份额余额和现款。投资东说念主办理申购、 赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理公法等在降服基金合同和招募说 明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   （2）申购和赎回肯求的阐述   普通情况下，投资东说念主场内份额申购、赎回肯求在受理当日进行阐述。如投资东说念主未能提 供适合要求的申购对价，则场内份额申购肯求失败。如投资东说念专揽有的适合要求的可用基金 份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适合要求的 赎回对价，则场内份额赎回肯求失败。   基金销售机构受理场内份额的申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定班师。 场内份额的申购、赎回的阐述以登记结算机构的阐述结果为准。投资东说念主可通过其办理场内 份额申购、赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商规则的其他方式查询联系肯求 的阐述情况。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回得回的股票当日起可卖出。   （3）日常申购和赎回的计帐交收与登记   本基金场内份额申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 过火他对价的计帐交收适用《上海证券交游所交游型洞开式指数基金业求实施详情》、 《中国证券登记结算有限就业公司对于交游所交游型洞开式证券投资基金登记结算业求实 施详情》和参与各方干系合同的联系规则。对于本基金的申购、赎回业务接管净额结算的 方式，基金份额、上交所上市的成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代接管 净额结算的方式，申购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款接管代收代付。   投资者 T 日申购班师后，登记结算机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与 基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和 基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回班师后，登记结算机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与 基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐； 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托 管东说念主。   如果登记结算机构和基金管理东说念主在计帐交收时发现不成普通践约的情形，则依据《上 海证券交游所交游型洞开式指数基金业求实施详情》、《中国证券登记结算有限就业公司 对于交游所交游型洞开式证券投资基金登记结算业求实施详情》和参与各方干系合同的有 关规则进行处理。   登记结算机构和基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内，对申购与赎回的标准以及清 算交收和登记的办理时辰、方式、处理公法等进行调理。   （1）投资者参与本基金场内份额的日常申购、赎回，需按最小申购、赎回单元的整数 倍提交肯求。本基金场内份额咫尺的最小申购赎回单元为 80 万份基金份额，本基金管理东说念主 有权对其进行调理，并在调理前依照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介上公告。   （2）当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在枢纽不利影响时，基金管理 东说念主应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基金申购等法式，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见干系公告。   （3）基金管理东说念主可根据基金运作情况、商场情况和投资东说念主需求，在法律法则允许的情 况下，调理场内份额申购和赎回的数目限制，如规则每个基金交游账户的最低场内基金份 额余额、单个投资者单日或单笔申购份额上限和净申购比例上限等，或者新增基金范畴控 制法式。基金管理东说念主应在实施前按照《信息露馅办法》的联系规则在指定媒介上公告。   （1）场内份额申购对价、赎回对价的数额根据申购赎回清单和投资东说念主申购、赎回的基 金份额数额确定。场内份额申购对价是指投资东说念主申购场内份额时应托福的组合证券、现款 替代、现款差额过火他对价。场内份额赎回对价是指投资东说念主赎回场内份额时，基金管理东说念主 应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。   （2）T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日公告，计较公式为计较日基 金钞票净值除以计较日发售在外的基金份额总和。如遇非常情况，基金管理东说念主不错适合延 迟计较或公告。   （3）申购赎回清单由基金管理东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交游所开 市前公告。申购赎回清单的内容与时势示例见本基金招募证明书。   （4）投资东说念主在申购或赎回场内份额时，申购赎回代理券商可按照不跳跃申购或赎回份 额 0.5%的标准向投资东说念主收取佣金，其中包含证券交游所、登记结算机构等收取的干系用度。   （1）申购赎回清单的内容   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券 数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他干系内容。   （2）组合证券干系内容   组合证券是指本基金标的指数所包含的沿路或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   （3）现款替代干系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募证明书的规则，用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。 为“允许”）、必须现款替代（标志为“必须”）和退补现款替代（标志为“退补”）。   不容现款替代适用于上海证券交游所上市的成份证券，是指在申购、赎回基金份额时， 该成份证券不允许使用现款算作替代。   不错现款替代适用于上海证券交游所上市的成份证券，是指在申购基金份额时，允许 使用现款算作沿路或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使 用现款算作替代。   必须现款替代适用于所有成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须 使用固定现款算作替代。   退补现款替代适用于深圳证券交游所上市的成份证券，是指在申购、赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款算作替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买 入的证券。咫尺仅适用于中证 500 指数中的上海证券交游所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：替代金额＝替代证 券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”咫尺为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。   如果上海证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文告规则的参考 价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证券恢 复交游后买入，而履行买入价钱加上干系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。 为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理东说念主将退 还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的履行成本，则基金管理 东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。   在 T 日后被替代的成份证券有普通交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内，基金管理 东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入沿路被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成 本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项； 若未能购入沿路被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加 上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者 或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所普通交游日已达到 20 日而该证券普通交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本加上按照最近一次收盘 价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的 款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日） 时间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调理。   T+2 日后第 1 个交游日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日内），基金管 理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，干系 款项的计帐交收将于而后 3 个交游日内完成。   ④替代限制：为灵验左右基金的追踪偏离度和追踪漏洞，基金管理东说念主可规则投资者使 用不错现款替代的比例共计不得跳跃申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的 计较公式为：   其中，该证券参考价钱咫尺为该证券前一交游日除权除息后的收盘价，如果上海证券 交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文告规则的参考价钱为准。参考基 金份额净值咫尺为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价，如果上海证券交游所参考基金 份额净值计较方式发生变化，以上海证券交游所文告规则的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调理，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或法律法则限制投资的成份证券；或基金管理东说念主出于保护持有东说念主 利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证 券的数目乘以其调理后 T 日开盘参考价。   ①适用情形：退补现款替代的证券咫尺仅适用于中证 500 指数中深圳证券交游所股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调理后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代 溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调理后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代 折价比例）。   ③替代金额的处理标准   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的 证券，基金管理东说念主将买入该证券，履行买入价钱加上干系交游用度后与该证券调理后 T 日 开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款 替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证 券的履行成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的 证券，基金管理东说念主将卖出该证券，履行卖出价钱扣除干系交游用度后与该证券调理后 T 日 开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款 替代折价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实 际收入，则基金管理东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证 券的履行收入，则基金管理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   其中，调理后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券的调理 后开盘参考价确定。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购交游阐述后按照“时辰优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐述后按照“时辰优先、实时申报”的原 则轮番卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金管理东说念主在 T 日后被替代的成 份证券有普通交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内完成上述交游。   时辰优先的原则为：申购赎回方针调换的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后 规章按照上海证券交游所阐述申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在深圳证券交游所一语气竞价时间，根据收到的上海证 券交游所申购赎回阐述记录，在技艺系统允许的情况下实时向深圳证券交游所申报被替代 证券的交游指示。   T 日基金管理东说念主按照“时辰优先”的原则轮番与申购投资者确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项，即按照申购时辰规章，以替代金额与被替代证券的轮番履行购入成 本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；按照“时辰优先”的原则轮番与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项，即按照赎回时辰规章，以替代金额与被替代证券的轮番履行卖出收入（卖出价 格扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基 金管理东说念主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入沿路被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行购入成 本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；若未能购入沿路被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购 入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出沿路被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的履行卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的 款项；若未能卖出沿路被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所普通交游日已达到 20 日而该证券普通交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券履行购入成本（包括买入价钱与交游 用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券履行 卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动， 则进行相应调理。   T+2 日后第 1 个交游日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日内），基金管 理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，干系 款项的计帐交收将于而后 3 个交游日内完成。   （4）预估现款部分干系内容   预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结肯求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主计较的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计较公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券调理 后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调理后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券 的调理后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最 小申购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购、赎 回单元调理班师日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需根 据调理前后最小申购、赎回单元按比例计较。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   （5）现款差额干系内容   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中 不容现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐 交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   （6）申购赎回清单的时势   基金管理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的时势进行修改。   申购赎回清单的时势例如如下：   基本信息 最新公告日历                       X 基金称号                         X 基金管理公司称号                     易方达基金管理有限公司 基金代码                         X   T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）                   X 最小申购、赎回单元净值（单元：元）            X 基金份额净值（单元：元）                 X   T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分（单元：元）       X 现款替代比例上限                     X%  申购上限                            无  赎回上限                            无  是否需要公布 IOPV                     是  最小申购、赎回单元（单元：份）                 X份  申购赎回的允许情况                       申购和赎回皆允许      成份股信息内容 证券   证券   股份数目   现款替代   申购现款替代   赎回现款替代   替代金额（单元： 代码   简称   （股）    标志     溢价比率     折价比率      东说念主民币元） X     X    X       X       X          X      X      以上申购赎回清单仅为示例，具体以履行公布的为准。      （二）场外份额的申购与赎回      投资东说念主应当在基金管理东说念主或其指定的其他销售机构办理本基金场外份额的申购和赎回。  基金管理东说念主在出手场外份额申购、赎回业务前公告联系场外份额申购、赎回的具体办法，  包括但不限于：适用场外份额申购赎回方式的条件、洞开日场外份额申购赎回的截止时辰、  业务公法等。      在不违犯法律法则及对基金份额持有东说念主利益无履行不利影响的前提下，基金管理东说念主可  根据商场情况罢手办理场外份额的申购、赎回业务。在决定罢手场外份额的申购、赎回业  务情况下，基金管理东说念主应采选适合法式对原有场外份额持有东说念主作出妥善安排并提前公告。      （1）洞开日及洞开时辰      投资东说念主在洞开日办理场外份额的申购和赎回，交游截止时辰为洞开日的 14：00，基金  管理东说念主可根据履行情况需要加以调理，具体办理时辰以基金管理东说念主的规则为准；但基金管  理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停场外份额申购、赎回时  除外。本基金场外份额申购赎回的洞开时辰与场内份额申购赎回的洞开时辰存在各异，投  资者应怜惜基金管理东说念主发布的联系公告并把稳其提交交游肯求的时辰。      投资东说念主在洞开时辰除外提交的场外份额申购、赎回等交游肯求，且登记结算机构阐述  接受的，场外份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。      若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时辰变更、其他非常情况或根据业务需要， 基金管理东说念主有权视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的调理，但应在实施前依照《信 息露馅办法》的联系规则在指定媒介上公告。   （2）申购、赎回出手时辰   本基金场外份额已于 2015 年 9 月 16 日洞开日常申购、赎回业务。   本基金场外份额申购、赎回的出手时辰可能与场内份额申购、赎回的出手时辰存在差 异，投资者应怜惜基金管理东说念主发布的联系公告。   （1）场外份额接管金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额肯求、赎回以份额肯求。   （2）场外份额的申购对价、赎回对价为现款。   （3）场外份额申购赎回遵从“未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计 算的基金份额净值为基准进行计较。   （4）场外份额赎回遵从“先进先出”原则，即按照投资东说念主申购的先后程序进行规章赎 回。   （5）条件许可情况下，场外份额既可在不同场外的销售机构之间办理系统内转托管， 也可跨系统转托管为场内份额。   （6）当日的场外份额申购、赎回肯求不错在当日业务办理时辰收尾前取销，在当日的 业务办理时辰收尾后不得取销。   （7）场外份额申购、赎复兴降服易方达基金管理有限公司的干系业务公法。   基金管理东说念主可根据基金运作的履行情况，在对基金份额持有东说念主利益无履行不利影响的 前提下调理上述原则，或依据登记结算机构干系公法过火变更调理上述公法，但应在新的 原则实施前依照联系规则在指定媒介上给予公告。   （1）申购和赎回的肯求方式   投资者必须根据基金管理东说念主规则的标准，在洞开日的洞开时辰内提倡场外份额申购或 赎回的肯求。   投资者在提交场外份额申购肯求时须全额托福申购款项，并在规则的截止时辰前划至 场外份额销售机构指定的账户上，不然所提交的申购肯求无效；投资者在提交场外份额赎 回肯求时须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求无效。   （2）申购和赎回肯求的阐述   基金管理东说念主在场外份额申购、赎回洞开日截止时辰前受理申购和赎回肯求确本日算作 申购或赎回肯求日（T 日），在普通情况下，本基金登记结算机构在 T+1 日对该交游的有 效性进行阐述。销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定班师。申购、赎回 的阐述以基金登记结算机构的阐述结果为准。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+1 日后 （含该日）到场外份额销售网点柜台或以场外份额销售机构规则的其他方式查询肯求竟然 认情况。   （3）申购和赎回的款项支付   场外份额申购接管全额缴款方式，若申购资金在规则的截止时辰内未全额到账则申购 不班师。若申购不班师或无效，基金管理东说念主将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。   普通情况下，基金管理东说念主将在接受投资者灵验赎回肯求之日起七个就业日内支付赎回 款项。在发生场外份额开阔赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   （4）申购和赎回的登记结算   普通情况下，投资者 T 日申购基金场外份额班师后，登记结算机构在 T+1 日为投资者 加多权益并办理注册登记手续，投资东说念主自 T+1 日起有权肯求赎回该部分场外份额，或在条 件许可情况下肯求办理跨系统转托管；   基金份额持有东说念主 T 日赎回基金场外份额班师后，普通情况下，登记结算机构在 T+1 日 为投资者办理扣除权益的注册登记手续；   在法律法则允许的范围内，登记结算机构不错对上述注册登记办理时辰进行调理，基 金管理东说念主于出手实施前在指定媒介上公告。   （5）申购和赎回的投资交游   对于 T 日截止时辰前收到的灵验申购及灵验赎回肯求，基金管理东说念主将根据轧差之后的 净申购金额或净赎回数目，接管算法交游系统，按尽可能靠近收盘价的原则，在 T 日完成 相应的证券交游。   （1）投资者申购本基金场外份额，每次申购的单笔最低金额为东说念主民币 10 万元，每次 赎回的单笔最低份额为 10 万份。   （2）投资者可将其沿路或部分场外份额赎回。单笔赎回不得少于 10 万份（如该账户 在该场外售售机构托管的场外份额余额不及 10 万份，则必须一次性赎回该基金沿路场外份 额），且肯求份额数需为整数份额；若某笔赎回将导致投资者在该场外售售机构托管的该 只基金场外份额余额不及 10 万份时，基金管理东说念主有权将投资者在该销售机构托管的该基金 剩余场外份额一次性沿路赎回。   （3）当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在枢纽不利影响时，基金管理 东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂 停基金申购等法式，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见干系公告。   （4）上述规则详见基金管理东说念主干系业务公法。基金管理东说念主不错根据商场情况，在法律 法则允许的情况下，调理上述规则，或者新增基金范畴左右法式。基金管理东说念主必须在调理 实施前依照《信息露馅办法》的联系规则在指定媒介上公告。   （1）申购场外份额的计较及余额的处理方式：申购的灵验份额为净申购金额除以当日 的基金份额净值，灵验份额单元为份，份额计较结果均按四舍五入方法，保留到整数位， 申购冲击成本以东说念主民币元为单元，四舍五入保留非凡少点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   （2）赎回金额的计较及处理方式：赎回金额为赎回份额乘以当日基金份额净值减去赎 回冲击成本（如有），赎回金额、赎回冲击成本的单元为东说念主民币元，四舍五入保留到极少 点两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （3）投资者在申购或赎回场外份额时，基金管理东说念主可参考其时商场的交游佣金、印花 税等干系交游成本水平，收取一定的申购冲击成本和/或赎回冲击成本并归入基金钞票，确 保掩盖场外现款申购、赎回引起的证券交游用度。当前场外份额的申购、赎回冲击成本率 如下：   申购冲击成本率：0.05%   赎回冲击成本率：0.15%   本基金场外份额的申购冲击成本由申购东说念主承担，赎回冲击成本由赎回东说念主承担，申购冲 击成本与赎回冲击成本均沿路归入基金财产。   基金管理东说念主可根据商场情况调理申购冲击成本率、赎回冲击成本率，经公告后实施。   （4）申购份额、赎回金额的计较方式：   本基金的申购金额包括申购冲击成本和净申购金额，其通用的计较方式为：   净申购金额=申购金额÷（1+申购冲击成本率）   申购冲击成本=申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额÷T 日基金份额净值   赎回冲击成本=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回冲击成本率   赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回冲击成本   （6）由于场内份额与场外份额申购、赎回方式上的各异，本基金投资者依据基金份额 净值所支付、取得的场外份额申购、赎回现款对价，与场内份额申购、赎回所支付、取得 的对价方式不同。投资者可自行判断并选拔妥贴自身的申购赎回场面、方式。   （三）断绝或暂停申购的情形及处理方式   在如下情况下，基金管理东说念主不错断绝或暂停投资东说念主的申购肯求（基金管理东说念主可视情况 同期暂停或断绝场内份额和场外份额的申购，也不错只断绝或暂停其中一种份额的申购）： 交游时辰非普通停市），基金管理东说念主无法计较当日基金钞票净值或无法进行证券交游； 后发现基金份额参考净值计较差错； 内份额申购肯求被阐述班师，会使本基金场内份额当日申购份额跳跃申购赎回清单中规则 的申购份额上限时，该笔申购肯求将被断绝； 总范畴上限时；或使本基金单日申购金额、申购份额或净申购比例跳跃基金管理东说念主规则的 当日申购金额、申购份额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计持有的份额跳跃单个投资 东说念主累计持有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购金额、申购份额跳跃单个投资东说念主单日或单 笔申购金额上限、申购份额上限时； 估值技艺仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主 应当采选暂停接受基金申购肯求的法式；  发生除上述第 7、8 项除外的暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停申购时，基金管理东说念主 应当根据联系规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被断绝，被拒 绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况舍弃时，基金管理东说念主应实时归附申 购业务的办理。  （四）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形  发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项（基 金管理东说念主可同期对场内份额和场外份额实施暂停赎回或减速支付赎回款项，也不错只针对 其中一种份额实施暂停赎回或减速支付赎回款项）： 交游时辰非普通停市），基金管理东说念主无法计较当日基金钞票净值或无法进行证券交游； 后发现基金份额参考净值计较差错； 内份额赎回肯求被阐述班师，会使本基金场内份额当日赎回份额跳跃申购赎回清单中规则 的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被断绝； 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金管理东说念主不成出售或评估基金钞票； 支付出现困难； 肯求； 估值技艺仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主 应当采选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的法式；   发生除上述第 7 项除外的情形且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金管理东说念主应报中国证监会备案。已接受的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付，基金份额持 有东说念主在肯求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况舍弃 时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理并给予公告。   （五）场外份额开阔赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的场外基金份额净赎回肯求（场外赎回肯求份额总和加上基金 转变中转出肯求份额总和后扣除场外申购肯求份额总和及基金转变中转入肯求份额总和后 的余额）跳跃前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了开阔赎回。   当基金出现场外份额开阔赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的钞票组合景况对场 外份额赎回决定全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有身手支付投资东说念主的沿路场外份额赎回肯求时，按 普通赎回标准实施。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的场外份额赎回肯求有困难或以为 因支付投资东说念主的场外份额赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动 时，基金管理东说念主在当日接受场外份额赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提 下，可对其余场外份额赎回肯求脱期办理。对于当日的场外份额赎回肯求，应当按单个账 户场外份额赎回肯求量占场外份额赎回肯求总量的比例，确定当日受理的场外赎回份额； 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交场外份额赎回肯求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到沿路赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分场外份额赎回肯求将被取销。脱期的场外份额赎回肯求与下一洞开日 场外份额赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金 额，依此类推，直到沿路赎回为止。如投资东说念主在提交场外份额赎回肯求时未作明确选拔， 投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   若本基金发生场外开阔赎回且单个基金份额持有东说念主的场外赎回肯求跳跃上一洞开日基 金总份额 10%的，基金管理东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的场外赎回肯求实 施脱期办理，对该单个基金份额持有东说念主剩余场外赎回肯求与其他账户场外赎回肯求按前述 条件处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上（含本数）发生场外份额开阔赎回，如基金管理东说念主以为 有必要，可暂停接受基金的场外份额赎回肯求；已经接受的场外份额赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述场外份额开阔赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书规则的其他方式在三个交游日内文告基金份额持有东说念主，证明联系处理方法，并在   （六）基金的非交游过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务公法，受理基金份额的非交游过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。   （七）基金转变    联系本基金场外份额转变业务的交游时辰、费率，业务公法、数额限制、办理标准  等，请详见基金管理东说念主的干系公告。   （八）基金份额的登记   本基金份额接管分系统登记的原则。投资者认购、通过二级商场买入或场内申购的基 金份额属场内份额，由中国结算负责办理登记结算；投资者通过场外申购的基金份额属场 外份额，由易方达基金管理有限公司负责办理登记结算。   （九）基金的转托管、质押   本基金的转托管包括场外份额的系统内转托管及场表里份额的跨系统转托管。   条件许可情况下，在基金管理东说念主制定并发布联系公法后，本基金场外份额可跨系统转 托管为场内份额，并进行场内赎回、上市交游。但除非基金管理东说念主另行公告，场内份额不 可跨系统转托管为场外份额。   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据干系法律法则过火业务公法，办理基金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。  （十）聚合申购和其他服务 证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基金份额持有东说念主利益无 履行不利影响的前提下，基金管理东说念主有权制定聚合申购业务的干系公法。 也可采选其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式出手实施前给予公告。 理合同。              十、基金份额的折算  基金份额折算是指基金管理东说念主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的前提下， 按照一定比例调理基金份额总额及基金份额净值的行动。基金份额折算由基金管理东说念主向登 记结算机构肯求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。  本基金存续时间，基金管理东说念主可根据履行需要对基金份额进行折算，并提前公告。  如畴昔本基金加多基金份额的类别，基金管理东说念主在实施份额折算时，可对沿路份额类 别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念专揽有的基金份额数额将发 生调理，但调理后的基金份额持有东说念专揽有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无履行性影响，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管理东说念主可蔓延办理基金份额折算。  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                   十一、基金的投资      （一）投资方针      精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪漏洞的最小化。      （二）投资范围      本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成 份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、中小板以过火他经中国证监会核准或注 册刊行的股票、存托凭证）、债券、债券回购、钞票搭救证券、银行进款、货币商场用具、 权证、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。      本基金将根据法律法则的规则参与转融通证券出借业务。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围， 其投资原则及投资比例按法律法则或监管机构的干系规则实施。      本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不低于 基金钞票净值的 90%，因法律法则的规则而受限制的情形除外。      （三）投资策略      本基金主要采选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股（含存托凭证）组成过火 权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应调理。但在 因非常情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东说念主可采选包括抽样复制 在内的其他指数投资技艺适合调理基金投资组合，以达到精细追踪标的指数的目的。非常 情形包括但不限于：（1）法律法则的限制；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3） 标的指数的成份股票历久停牌；（4）标的指数成份股进行配股或增发；（5）标的指数成 份股派发现款股息；（6）标的指数编制方法发生变化；（7）其他可能严重限制本基金跟 踪标的指数的合理原因等。      本基金力图将日均追踪偏离度的完全值左右在 0.2%以内，年化追踪漏洞左右在 2%以内。 如因标的指数编制公法调理或其他因素导致追踪漏洞跳跃上述范围，基金管理东说念主应采选合 理法式幸免追踪漏洞进一步扩大。      此外，为更好地竣事投资方针，本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍 生金融居品，如权证以过火他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股干系的养殖用具。      本基金将根据风险管理的原则，主要选拔流动性好、交游活跃的股指期货合约进行交 易。      本基金可在综合接洽预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，选拔投资价值 较高的钞票搭救证券进行投资。      为更好地竣事投资方针，在加强风险驻扎并降服审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期 限和比例。      （四）投资决策标准      （1）法律、法则和《基金合同》的规则；      （2）标的指数的编制方法及调理公告等；      （3）对质券商场发展趋势的研究与判断。      （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；      （2）当发生以下情况时，基金管理东说念主将对投资组合进行调理，以裁汰追踪漏洞，竣事 对标的指数的精细追踪。 的影响，当令进行投资组合调理。 成份股调理对投资组合的影响，在此基础上确定组合调理策略。 怜惜这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调理策略。 策略，并当令进行组合调理。 些情形对追踪漏洞的影响，据此对投资组合进行相应调理。      （3）指数成份股发生显著负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调理的， 基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，综合接洽成份股的退市风险、其在指 数中的权重以及对追踪漏洞的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调 整；      （4）监察合规管理部门对基金的日常投资和交游是否降服法律法则、基金合同进行 孤独监督查验；      （5）投资风险管理部门如期对投资组合的追踪漏洞进行追踪和评估，提供基金司理参 考；      （6）基金司理参考联系研究讲述及投资风险管理部的讲述，实时进行投资组合调理。      （五）事迹比拟基准      本基金的事迹比拟基准为标的指数，即中证 500 指数      中证 500 指数由中证指数公司编制并发布，综合响应沪深证券商场内小市值公司的整 体景况。      畴昔若出现标的指数不适正当律法则及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方 法变动之外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会讲述并提倡处置决议，如更换 基金标的指数、转变运作方式、与其他基金合并、或者散伙基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额持有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决议确如时间，基金管理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基 金投资运作。   （六）风险收益特征   本基金属股票型基金，预期风险与预期收益水平高于搀和型基金、债券型基金与货币 商场基金。本基金为指数型基金，主要接管完全复制法追踪标的指数的发达，具有与标的 指数相似的风险收益特征。   （七）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不 低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金持有的沿路权证，其市值不得跳跃基金钞票净值的 3％；   （3）本基金管理东说念主管理的沿路基金持有的兼并权证，不得跳跃该权证的 10％；   （4）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跳跃上一交游日基金钞票净值的   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种钞票搭救证券的比例，不得跳跃基金钞票净 值的 10％；   （6）本基金持有的沿路钞票搭救证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20％；   （7）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)钞票搭救证券的比例，不得跳跃该钞票搭救 证券范畴的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的沿路基金投资于兼并原始权益东说念主的各种钞票搭救证券，不得 跳跃其各种钞票搭救证券共计范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票搭救证券。基金持有资 产搭救证券时间，如果其信用品级下降、不再适合投资标准，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给予沿路卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总钞票，本 基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金过问世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金钞票净 值的 40%；本基金在世界银行间同行商场的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （12）在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值的 产净值的 100％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、钞票搭救证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，持 有的卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20％；持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的联系约 定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日 基金钞票净值的 20％；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当 保持不低于交游保证金一倍的现款；   （13）本基金基金总钞票不得跳跃基金净钞票的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跳跃本基金钞票净值的 15%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金不适合前款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：最近 6 个月内日均基 金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得跳跃基金钞票净值的 出借业务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得 跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境内上市交 易的股票合并计较；   （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（9）、（10）、（14）、（15）、（16）除外，因证券及期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调理或成份股商场价钱变化等基金管理东说念主之 外的因素致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内 进行调理，法律法则或监管部门另有规则的，从其规则。因证券商场波动、上市公司合并、 基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不适合第（16）项规则的，基金管理 东说念主不得新增出借业务。   基金管理东说念主应当自基金合同班师之日起 3 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的联系约定。上述时间，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同班师之日起出手。  为退换基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽就业的投资；  （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不正派的证券交游行为；  （6）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行为。 或者与其有枢纽横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽 关联交游的，应当适合基金的投资方针和投资策略，遵从持有东说念主利益优先原则，驻扎利益 破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱实施。 干系限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、不容行动或关联交游规则进行变更的， 本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可依据法律法则或 监管部门规则径直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额持有东说念主大会审议。  （八）基金管理东说念主代表基金诈欺所投资证券产生权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益。 欠妥利益。  （九）基金的融资、融券  在条件许可的情况下，基金管理东说念主可在不改变本基金既有投资方针、策略和风险收益 特征并在左右风险的前提下，根据干系法律法则，参与融资融券业务，以提高投资效率及 进行风险管理。届时基金参与融资融券业务的风险左右原则、具体参与比例限制、用度收 支、信息露馅、估值方法过火他干系事项按照中国证监会的规则过火他干系法律法则的要 求实施，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  本基金可在综合接洽预期收益、风险、流动性等因素的基础上，参与融资业务。  （十）基金投资组合讲述（未经审计）  本基金管理东说念主的董事会及董事保证本讲述所载府上不存在虚伪记录、误导性述说或重 大遗漏，并对其内容竟然切性、准确性和齐全性承担个别及连带就业。  本基金的托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规则，复核了本讲述的 内容，保证复核内容不存在虚伪记录、误导性述说或者枢纽遗漏。  本投资组合讲述联所有据的时间为 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。                                                         占基金总钞票的 序号                面目              金额（元）                                                          比例（%）       其中：股票                    2，223，714，833.05              95.52       其中：债券                          174，905.37               0.01       钞票搭救证券                                  -                  -       其中：买断式回购的买入返售金                                               -          -       融钞票      注：本基金本讲述期末融出证券市值为 269，828，513.00 元，占净值比例 11.61%。 （1）讲述期末按行业分类的境内股票投资组合                                                          占基金钞票净 代码                行业类别            公允价值（元）                                                          值比例（％）  A    农、林、牧、渔业                          15，091，693.04        0.65  B    采矿业  C    制造业                  1，404，277，801.67                   60.40       电力、热力、燃气及水分娩和供应  D                            72，445，950.00                    3.12       业  E    建筑业                     17，718，525.00                    0.76  F    批发和零卖业                  67，189，657.23                    2.89  G    交通运输、仓储和邮政业             41，273，523.30                    1.78  H    住宿和餐饮业                   3，634，555.32                    0.16  I    信息传输、软件和信息技艺服务业        167，806，252.47                    7.22  J    金融业                    200，864，383.95                    8.64  K    房地产业                    27，789，260.39                    1.20  L    租借和商务服务业                19，750，993.60                    0.85  M    科学研究和技艺服务业              20，434，836.52                    0.88  N    水利、环境和人人设施管理业           11，814，367.29                    0.51  O    住户服务、修理和其他服务业                       -                       -  P    莳植                       6，115，920.00                    0.26  Q    卫生和社会就业                 16，798，630.37                    0.72  R    文化、体育和文娱业               31，738，105.00                    1.37  S    综合                      13，012，661.60                    0.56       共计                   2，223，714，833.05                   95.64 （1） 讲述期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                          占基金钞票净 序号      股票代码       股票称号   数目（股）        公允价值（元）                                                          值比例（％）                                        占基金钞票净值 序号                债券品种                    公允价值(元)                                         比例(％)      其中：政策性金融债                       -         -                                         占基金钞票 序号       债券代码       债券称号         数目（张）  净值比例    公允价值（元）                                          （％）   本基金本讲述期末未持有钞票搭救证券。   本基金本讲述期末未持有贵金属。   本基金本讲述期末未持有权证。 （1） 讲述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码       称号         持仓量       合约市值            公允价值变动              风险证明                               （元）             （元）                                                               买入股指期货多头                                                               合约的目的是进行                                                               更灵验的流动性管 IC2403   IC2403          30   32，487，600.00   -2，263，680.00                                                               理，以更好地追踪                                                               标的指数，竣事投                                                               资方针。                                                               买入股指期货多头 IC2406   IC2406          59   63，200，800.00     -831，240.00                                                               合约的目的是进行                                     更灵验的流动性管                                     理，以更好地追踪                                     标的指数，竣事投                                     资方针。 公允价值变动总额共计(元)                         -3，094，920.00 股指期货投本钱期收益(元)                         -4，399，558.16 股指期货投本钱期公允价值变动(元)                        477，400.00 （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的养殖金融居品。本基金将根据风险 管理的原则，以套期保值为目的，按照干系法律法则的联系规则，主要选拔流动性好、交 易活跃的股指期货合约来进行投资。为更灵验地进行流动性管理，本基金在出现需要实时 调理组合商场线路情况时，通过股指期货套保交游高傲基金的投资替代需乞降风险管理需 求。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位频频调理的交游成本和追踪漏洞， 达到灵验追踪标的指数的目的。本讲述期内，本基金投资股指期货适合既定的投资政策和 投资目的。   本基金本讲述期末未投资国债期货。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，念念源电气股份有限公司在讲述编制日前一 年内曾受到中华东说念主民共和国洋山港海事局的处罚。   本基金为指数型基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体所刊行证 券的投资决策标准适合公司投资轨制的规则。   除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监 管部门立案观望，或在讲述编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。 （3） 其他钞票组成  序号        称号               金额（元） （4）讲述期末持有的处于转股期的可转变债券明细   本基金本讲述期末未持有处于转股期的可转变债券。 （5）讲述期末前十名股票中存在流通受限情况的证明                      流通受限部分的         占基金钞票净     流通受限情 序号   股票代码     股票称号                      公允价值（元）         值比例（%）      况证明                                                 转融通流通                                                    受限                                                 转融通流通                                                    受限                                                 转融通流通                                                    受限                                                 转融通流通                                                    受限                                                 转融通流通                                                    受限                                                 转融通流通                                                    受限                         十二、基金的事迹   基金管理东说念主依照恪称就业、诚挚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔发达。投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。   本基金合同班师日为 2015 年 8 月 27 日，基金合同班师以来（放胆 2023 年 12 月 31 日） 的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：                                          事迹比拟                        净值增长    事迹比拟              净值增长                        基准收益    阶段                  率标准差    基准收益              ①-③      ②-④               率①                         率标准差                         ②       率③                                           ④ 自基金合同        20.47%    2.11%   22.11%    2.56%   -1.64%   -0.45% 班师日至  月 31 日 年 12 月 31     日 年 12 月 31     日 年 12 月 31     日 年 12 月 31     日 年 12 月 31     日  年 12 月 31      日  年 12 月 31      日  年 12 月 31      日  自基金合同         1.84%    1.36%   -12.97%   1.44%   14.81%   -0.08%  班师日至   月 31 日    本基金历任基金司理情况：林伟斌，优配百科管理时辰为 2015 年 8 月 27 日至 2017 年 6 月 22 日；杨俊，管理时辰为 2017 年 6 月 23 日至 2020 年 3 月 17 日。    本基金于 2020 年 12 月 15 日修改投资范围，加多可根据法律法则的规则参与转融 通证券出借业务。               十三、基金的财产  （一）基金钞票总值  基金钞票总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以过火他投资所形成的价值总和。  （二）基金钞票净值  基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据干系法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。  （四）基金财产的看守和刑事就业  本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 看守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担 其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章 律法则和《基金合同》的规则刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。                 十四、基金钞票估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场面的交游日以及国度法律法则规则需要对 外露馅基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、养殖用具和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及 欠债。   （三）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生枢纽变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最 近交游日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可 参考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化因素，调理最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最 近交游日后经济环境未发生枢纽变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济 环境发生了枢纽变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化因素，调理最近交游 市价，确定公允价钱；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生枢纽 变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估 值。如最近交游日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及枢纽 变化因素，调理最近交游市价，确定公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接管估值技艺确定公允价值。交游所上 市的钞票搭救证券，接管估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票、债券和权证，接管估值技艺确定公允价值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公拓荒行有明确锁如期的股票，兼并股票在交游所上市后，按交游所上市的 兼并股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系 规则确定公允价值。 定公允价值。 后经济环境未发生枢纽变化的，接管最近交游日结算价估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及干系 法律法则的规则或者未能充分退换基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商处置。   根据联系法律法则，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系 各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东说念主对基金钞票净值 的计较结果对外给予公布。   （四）估值标准 量计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个就业日计较基金钞票净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （五）估值差错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的法式确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错时，视为基金份额 净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机 构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的就业东说念主应当 对由于该估值差错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值差错处理原则” 给予补偿，承担补偿就业。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错就业方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错就业方承担；由于估值差错就业方 未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的，由估值差错就业方对径直损失承担 补偿就业；若估值差错就业方已经积极互助，而且有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值差错就业方草率更正的情况向联系当事 东说念主进行阐述，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的就业方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，而且仅对 估值差错的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 就业方仍草率估值差错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿路返还欠妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错就业方应补偿受损方的损失， 并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利； 如果得回欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经 得回的补偿额加上已经得回的欠妥得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值 差错就业方。   （4）估值差错调理接管尽量归附至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的就业方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的就业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值差错的更正向联系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的法式退缩损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主；差错 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。  （六）暂停估值的情形 益，已决定蔓延估值； 估基金钞票的； 值技艺仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的；  （七）基金净值的阐述  用于基金信息露馅的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管 东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个洞开日交游收尾后计较当日的基金钞票净值和基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基金管理东说念主， 由基金管理东说念主对基金净值给予公布。  （八）非常情况的处理 金钞票估值差错处理。 机构发送的数据差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采选必要、适合、合理的法式进 行查验，但未能发现差错的，由此变成的基金钞票估值差错，基金管理东说念主和基金托管东说念主免 除补偿就业。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的法式舍弃或沉静由此变成的 影响。                  十五、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 基金管理东说念主可进行收益分拨； 标的指数同期累计酬报率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨无需以弥补耗费为 前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值； 内份额收益分拨另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主可在对基金份额持有东说念主利益无履行不利影响的前提下，对上述原则进行修 改或调理，而无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （二）基金收益分拨数额竟然定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬报率 - 标的指数同期 累计酬报率   基金累计酬报率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则接管剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一上海证券交游所交游日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝    基金钞票净值           ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例    基金份额总额   i   注：   ?        i            为连乘标记。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计酬报率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一上海证券交游所 交游日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率跳跃 1%时，基金管理东说念主有权进行收益分拨。 收益分拨比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。  （四） 收益分拨决议竟然定、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息露馅办法》 的联系规则在指定媒介公告。  法律法则或监管机关另有规则的，从其规则。  （五）场外份额收益分拨中发生的用度  场外份额收益分拨时所发生的银行汇划或其他手续用度由投资者自行承担，当投资者 的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，不及部分由基金管理 东说念主垫付。                十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 列支的其他用度。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个就业日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   基金合同班师后的标的指数许可使用费按照基金管理东说念主与中证指数有限公司签署的指 数使用许可合同的约定从基金财产中向中证指数有限公司支付。标的指数许可使用费按前 一日的基金钞票净值的 0.03%的年费率计提，计较方法如下：   H=E×0.03%/当年天数   H 为逐日应付的标的指数许可使用基点费   E 为前一日的基金钞票净值   如当季过活均基金钞票净值（日均基金钞票净值=基金当季存续日的基金钞票净值 之和/基金当季存续天数，下同）大于东说念主民币 5000 万元的，标的指数许可使用费的收 取下限为每季度东说念主民币 3.5 万元；如当季过活均基金钞票净值小于或即是东说念主民币 5000 万元的，标的指数许可使用费不设收取下限。计费时间不及一季度的，根据履行天数按 比例计较。标的指数许可使用费逐日计较，逐日累计至每季度末，按季支付，由基金管理 东说念主向基金托管东说念主发送指数使用费划款指示，基金托管东说念主复核后于次季前 10 个就业日内从基 金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   如果基金管理东说念主和中证指数有限公司对指数许可使用费的计较方法、费率或支付方式 等另有约定的，本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额持有东说念主大会审议，但基 金管理东说念主应实时在指定媒介给予公告。   上述“一、基金用度的种类中第 4－13 项用度”，根据联系法则及相应合同规则，按 用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度： 的损失；   （四）与基金销售干系的用度   本基金申购费、赎回费、转变费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式详见本 招募证明书“九、基金份额的申购与赎回”中“（一）场内份额的申购与赎回”、“（二） 场外份额的申购与赎回”、“（七）基金转变”中的干系规则。   （五）用度调理   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法则规则和基 金合同约定针对沿路或部分基金份额类别调理基金管理费率、基金托管费率等干系费率。   （六）基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。               十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》班师少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照联系规则编制基金管帐报表； 式阐述。   （二）基金的年度审计 格的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                十八、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应适合《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《基 金合同》过火他联系规则。干系法律法则对于信息露馅的露馅方式、登载媒体、报备方式等 规则发生变化时，本基金从其最新规则。   （二）信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规则露馅基金信息，并保证所露馅信息竟然切性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予露馅的基金信息通过中国 证监会指定的媒介露馅，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或 者复制公开露馅的信息府上。   （三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开露馅的信息应接管华文文本。如同期接管外文文本的，基金信息露馅 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开露馅的信息接管阿拉伯数字；除非凡证明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的公法及具体标准，证明基金居品的特性等触及基金投资者枢纽利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大左右地露馅影响基金投资者决策的沿路事项，证明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东说念主 服务等内容。基金合同班师后，基金招募证明书的信息发生枢纽变更的，基金管理东说念主应当在 三个就业日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金散伙运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募证明 书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看守及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概如果基金招募证明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。《基金合同》班师后，基金居品府上撮要的信息发生枢纽变更的，基金管理东说念主应 当在三个就业日内，更新基金居品府上撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品府上撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金散伙运 作的，基金管理东说念主不再更新基金居品府上撮要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 证明书、《基金合同》撮要登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管合同登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募证明 书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》班师 公告。   基金管理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于指定媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主将基金份 额折算结果公告登载于指定媒介上。   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交游前，将基 金份额上市交游公告书登载在指定媒介上。   《基金合同》班师后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅洞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回对价的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   在出手办理基金份额场内申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个洞开日，通过基金 公司网站公告当日的申购赎回清单。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在指定网站上，并将年度讲述领导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务资历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在指定网站上，并将中期讲述领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》班师不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   讲述期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或跳跃 20%的情形，基金管理东说念主应当在 季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述文献中露馅该投资者的类别、讲述期末持有份额 及占比、讲述期内持有份额变化情况及居品的独有风险，中国证监会认定的非常情形除外。   基金不断运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中露馅基金组搭伙产 情况过火流动性风险分析等。   本基金发生枢纽事件，联系信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，给予公告， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金散伙上市交游、基金合同散伙、基金计帐；   （3）转变基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的推进、基金管理东说念主的履行左右东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务干系行动受到枢纽行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、履行左右 东说念主或者与其有枢纽横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽 关联交游事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价差错达基金份额净值百分之零点五；   （17、本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （19）本基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌、暂停上市、归附上市或散伙上市交游；   （21）调理最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （22）调理基金份额类别的建设；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金信息露馅义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在商场时髦传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，干系信息露馅 义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开深化，并将联系情况立即讲述中国证监会、基金上 市交游的证券交游所。   基金合同散伙的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在指定网站上，并将计帐讲述领导性公 告登载在指定报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当公告并照章报国务院证券监督管理机构备案。   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主将按干系法律法则要求进行露馅。   若本基金参与转融通证券出借业务，应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期报 告和招募证明书（更新）等文献中露馅参与转融通证券出借交游情况，包括投资策略、业 务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等，并就讲述期内本基金参与转融通证券出借 业务发生的枢纽关联交游事项作念精明证明。   （六）信息露馅事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息露馅内容与 时势准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、更新 的招募证明书、基金居品府上撮要、基金计帐讲述等公开露馅的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊露馅本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证干系报送信 息竟然切、准确、齐全、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他人人 媒体露馅信息，然而其他人人媒体不得早于指定媒介露馅信息，而且在不同媒介上露馅兼并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主普及信息露馅服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律公法的干系规则。 前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则规则将信 息置备于公司办公场面、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。                  十九、风险揭示   （一）本基金独有风险   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 90%，事迹发达 将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将撑持较高的股票仓位，在股票 商场下降的过程中，可能靠近基金净值与标的指数同步下降的风险。   （1）标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险   标的指数并不成代表所有这个词股票商场。标的指数成份股的平均答复率与所有这个词股票商场的平 均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景况、投资东说念主样式 和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）标的指数值计较出错的风险   尽管中证指数公司将采选一切必要法式以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦 不因指数的任何差错对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现差错，投资东说念主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   （4）标的指数编制决议带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并管理和退换，指数编制机构有权罢手编制标的指 数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能中式部分证券给予构建， 其表征性与可投资性可能存在不熟练或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决议，导致指数成份股样本与权重发生调理，基金管 理东说念主需调理投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪漏洞和组合调理的风险与成本，并 可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当商场环境发生变化，但指数编制机构未 能实时对指数编制决议进行调理时，可能导致标的指数的发达与总体商场发达有在各异，从 而影响投资收益。投资东说念主需怜惜并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东说念主 不错依据退换投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基 金的投资组合将相应进行调理。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调理 可能产生交游成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （6）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和退换，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管理和退换，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日向中国证监会讲述并提倡处置决议，如更换基金标的指数、转变运作方式、与其他基金合 并、或者散伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。投资东说念主将靠近 更换基金标的指数、转变运作方式、与其他基金合并、或者散伙基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决议确如时间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金投 资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与干系商场发达有在各异， 影响投资收益。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）标的指数调理成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏 离度与追踪漏洞。   （2）标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生变化， 使本基金在相应的组合调理中产生追踪偏离度和追踪漏洞。   （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数收益率，从 而产生追踪偏离度和追踪漏洞。   （4）由于成份股摘牌或流动性差等因素，基金无法实时调理投资组合或承担冲击成本 而产生追踪偏离度和追踪漏洞。   （5）基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管理费和托管费等，可能导致本基金 在追踪指数时产生收益上的偏离。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理身手，例如追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度。   （7）基金现款钞票的连累会影响本基金对标的指数的追踪进度。   （8）非常情况下，如果本基金采选抽样复制技艺复制标的指数发达，基金投资组合与 标的指数组成的各异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）对于场外份额的申购与赎回，基金管理东说念主公布的申购冲击成本率、赎回冲击成本 率与基金钞票因投资东说念主申购、赎回而受到的履行冲击可能存在各异，两者之间的各异由基金 钞票承担。因此，如果基金管理东说念主对申购冲击成本率、赎回冲击成本率的推断结果同履行冲 击进度各异较大，本基金也可能产生追踪偏离风险。   （10）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全调换；因困难卖空、对冲机制过火他用具 变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪漏洞。   本基金力图将日均追踪偏离度的完全值左右在 0.2%以内，年化追踪漏洞左右在 2%以内， 但因标的指数编制公法调理或其他因素可能导致追踪漏洞跳跃上述范围，本基金净值发达 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交游价钱的折溢价左右在一定 范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基金 份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   中证指数公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较 并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与 实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 计较也可能出现差错，投资东说念主若参考 IOPV 进行投 资决策可能导致损失，需由投资东说念主自行承担。   标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风 险：   （1）基金可能因无法实时调理投资组合而导致追踪偏离度和追踪漏洞扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代标记等因素影响本基金 二级商场价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算（具体见招募证明书“基金份额的申购与赎回”之“申购赎回清 单的内容与时势”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度 和追踪漏洞。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的适合要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清单中建设较低的赎 回份额上限或者采选暂停赎回的法式，投资者将靠近无法赎回沿路或部分 ETF 份额的风险。   如果投资者申购时未能提供适合要求的申购对价，或者基金管理东说念主根据基金合同的规则 断绝投资者的申购肯求，则投资者的申购肯求失败。   投资者申购当日未卖出的场内份额在交成绩功后方可卖出和赎回。因此，为投资者办理 申购业务的申购赎回代理机构如发生交收负约，将导致投资者不成实时、足额得回申购当日 未卖出的场内份额，投资者的利益可能受到影响。   如果投资东说念主提倡场内份额赎回肯求时持有的适合要求的基金份额不及或未能根据要求准 备足额的现款，或者基金投资组合中不具备足额的适合要求的赎回对价，或者基金管理东说念主根 据基金合同的规则断绝投资者的场内份额赎回肯求，则投资者的场内份额赎回肯求失败。 基金管理东说念主可能根据成份股市值范畴变化等因素调理最小申购赎回单元，由此可能导致投资 东说念主按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元沿路 赎回，而只可在二级商场卖出沿路或部分基金份额。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程中，由于 商场变化、部分红份股流动性差等因素，投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差 异，存在变现风险。   （1）由于场内与场外申购、赎回方式上的各异，本基金投资者依据基金份额净值所支 付、取得的场外申购、赎回现款对价，与场内申购赎回所支付、取得的对价方式不同。   （2）场外份额申购赎回交游截止时辰为洞开日的 14：00，并遵从“未知价”、“先 进先出”等原则，与场内申购赎回的业务公法不同。   投资者需自行判断并选拔妥贴自身的申购赎回场面、方式。   鉴于证券商场的交游机制和技艺禁止，套利完成需要一定的时辰，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一定范围之内 也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利 会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   如果基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的普通进行 将受影响。   因本基金不再适合证券交游所上市条件被散伙上市，或被基金份额持有东说念主大会决议提前 散伙上市，基金份额不成赓续进行二级商场交游。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或散伙， 由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能调理结算轨制，简直施货银拼集轨制，对投资东说念主基金份额、组 合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调理可能给投资东说念主带来风险。相似的风险还可能来 自于证券交游所过火他代理机构。   （3）证券交游所、登记结算机构、基金托管东说念主过火他代理机构可能负约，导致基金或 投资东说念主利益受损的风险。   本基金在场内申购赎回门径新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其他现 金替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而迤逦影响本基金二级市 场价钱的折溢价水平。极点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重加多，该方式 带来的不确定性可能导致本基金的二级商场价钱折溢价处于相对较高水平。   基金管理东说念主不合“时辰优先、实时申报”原则的实施效率作念出任何承诺和保证，现款 替代退补款的计较以履行成交价钱和基金招募证明书的约定为准。若因技艺系统、通信联 络或其他原因导致基金管理东说念主无法遵从“时辰优先、实时申报”原则对“退补现款替代” 的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   基金管理东说念主在进行场内申购赎回清单的现款替代标记建设时，将充分接洽由此激励的 商场套利等行动对基金持有东说念主可能变成的利益挫伤。但基金管理东说念主不成保证极点情况下申 购赎回清单标记建设的完全合感性。   场外申购赎回业务的申购冲击成本率、赎回冲击成本率可能会根据商场交游佣金水平、 印花税率等干系交游成本的变动而调理，场外份额投资东说念主申购、赎回的成本可能受到影响。   本基金场外份额采选“金额申购、份额赎回”的方式，申购、赎回业务通过场外售售机 构办理，由基金管理东说念主办理基金份额的登记结算业务。咫尺场外份额、场内份额之间尚未开 通跨系统转托管业务，因此场外份额暂不可转托管至场内，也不可上市交游。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计酬报率尽可能靠近标的指数同期累计酬报 率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨不以弥补耗费为前提，收益分拨后可能存在 基金份额净值低于面值的风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货算作金融养殖品，具备一些独有的风险点。投资股 指期货主要存在商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的风险，以及与存托凭证 刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推进在法律地位、享有 权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、诈欺表决权等方面的特 殊安排可能激励的风险；存托合同自动禁止存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭 证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不断信息露馅监管方面与境内可能存在各异的风险；境内 外法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。      本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指 靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用 风险，指证券出借敌手方可能无法实时璧还证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险； （3）商场风险，指证券出借后可能靠近出借时间无法实时处置证券的商场风险；（4）其他 风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现枢纽事件、交游敌手方负约、业 务公法调理、信息技艺不成普通运行等风险。      （二）商场风险      本基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资者心 理和交游轨制等各式因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包 括： 发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 商场远景、行业竞争、东说念主员训诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者简略用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资种种化来漫衍这种非系统风险，但不成完全侧目。      （三）管理风险      基金管理东说念主、基金托管东说念主等干系当事东说念主的业务发展景况、东说念主员配备、管理训导等因素可 能影响基金收益水平。此外，干系当事东说念主在业务各门径操作过程中，可能因操作无理或违犯 操作规程等东说念主为因素变成操作风险，例如交游差错等。      （四）流动性风险      本基金为追踪中证 500 指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份股，一般 情况下，上述投资标的流动性较好，但不打消在特定阶段、特定商场环境下特定投资标的 出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等非常情形导致基金无法完全投资于 成份股时，基金管理东说念主可根据商场情况，并谀媚训导判断，采选包括抽样复制等在内的其 他指数投资技艺适合调理基金投资组合，以期灵验左右本基金的流动性风险。   当本基金发生场外份额开阔赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的钞票组合景况决 定全额赎回或部分脱期赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上洞开日发生场外份额开阔 赎回，可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项；当本基金发生场外份额开阔赎 回且单个基金份额持有东说念主的场外份额赎回肯求跳跃上一洞开日基金总份额 10%的，基金管 理东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回肯求实施脱期办理。具体情形、标准 见招募证明书“九、基金份额的申购、赎回”之“（五）场外份额开阔赎回的情形及处理 方式”   发生上述情形时，投资东说念主靠近无法沿路赎回或无法实时得回赎回资金的风险。在本基 金暂停或脱期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将靠近净值波 动的风险。 者的潜在影响   除场外份额开阔赎回情形外，本基金备用流动性风险管理用具包括但不限于暂停接受 赎回肯求、减速支付赎回款项、暂停基金估值以及证监会认定的其他法式。   暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项等用具的情形、标准见招募证明书“九、基金 份额的申购、赎回”之“（四）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的干系规则。若本 基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其持有的基金份额。若本基金减速 支付赎回款项，赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、标准见招募证明书“十四、基金钞票估值”之“（六）暂停估 值的情形”的干系规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法深化本基金的基金 份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求或减速支付赎回款项，将导致投资者无 法申购或赎回本基金，或赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。   （五）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募证明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景况的表述仅 为主要基于基金投资方针与策略特质的概述性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性管理实施指引（试行）》及里面评级标准， 将基金居品按照风险由低到高规章进行风险级别评定辞别，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评价标准和方法的各异，对兼并居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金履走时作 情况等当令调理对本基金的风险评级。敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受身手与居品风险之间的匹配磨真金不怕火，并须实时怜惜销售机构对于本基金风险评 级的调理情况，严慎作出投资决策。   （六）其他风险   战斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金管理东说念主、基金托 管东说念主、证券交游所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法普通就业，从而影响基 金的各项业务按普通时限完成，使投资东说念主和基金份额持有东说念主无法实时查询权益、进行日常交 易以致利益受损。   在本基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中，技艺系统的故障或差错可能导 致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交游所、 登记结算机构及销售机构等。                二十、基金的散伙与计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议班师后两日内在指定媒介公告。    （二）《基金合同》的散伙事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当散伙： 邻接的；   （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》散伙情形出当前，由基金财产计帐小组统已经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律办法书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐讲述管制帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             二十一、基金合同的内容撮要   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   由于场内份额与场外份额申购、赎回方式上的各异，本基金投资者依据基金份额净值 所支付、取得的场外份额申购、赎回现款对价，与场内份额申购、赎回所支付、取得的对 价方式不同。投资者可自行判断并选拔妥贴自身的申购赎回场面、方式。 限于：   （1）崇拜阅读并降服《基金合同》、招募证明书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息露馅，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法则和《基金合 同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》散伙的有限就业；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实施班师的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》班师之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了 《基金合同》及国度联系法律规则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采选必要法式 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 得回《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺推进权利，为基金的利益诈欺因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他 法律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；   （16）在适合联系法律、法则的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、赎回、转 换和非交游过户的业务公法；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》班师之日起，以诚挚信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险左右、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适合合理的法式使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合 《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规则，履行信息露馅及讲述义 务；   （12）保守基金生意机密，不涌现基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过火他联系规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东说念主涌现；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分拨基 金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时辰发出，而且保证投资 者简略按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支 付合理成本的条件下得到联系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文告基 金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主 违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的 行动承担就业；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成班师，基 金管理东说念主承担因召募行动而产生的债务和沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；召募时间网下股票认购所冻结的股票， 应给予解冻；   （25）实施班师的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》班师之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成枢纽损失的情形，应禀报中国证 监会，并采选必要法式保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场公法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交游资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚挚信用、勤恳尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险左右、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独； 对所托管的不同的基金分别建设账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）看守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的枢纽合同及联系凭证；  （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规则另有规则外， 在基金信息公开露馅前给予守密，不得向他东说念主涌现；  （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金钞票净值和基金份额净值；  （9）办理与基金托管业务行为联系的信息露馅事项；  （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具办法，证明基金管 理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东说念主有未执 行《基金合同》规则的行动，还应当证明基金托管东说念主是否采选了适合的法式；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系府上 15 年以上；  （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按规则制作干系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或联系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则，召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；  （18）靠近结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行监 管机构，并文告基金管理东说念主；  （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿就业，其补偿就业不因 其退任而受命；  （20）按规则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金 管理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；  （21）实施班师的基金份额持有东说念主大会的决定；  （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和公法  （一）基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念专揽有的每一基金份额（包括场 内份额和场外份额）领有对等的投票权。本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。  （二）在本基金班师召募并运作之后，如基金管理东说念主管理本基金的说合基金的：  鉴于本基金和本基金说合基金（即“易方达中证 500 交游型洞开式指数证券投资基金 说合基金”以及基金管理东说念主根据基金发展需要召募并管理的以本基金为方针 ETF 的其他联 接基金，以下简称“说合基金”）的干系性，说合基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的 说合基金的份额径直参加或者录用代表参加本基金的基金份额持有东说念主大会表决。在计较参 会份额和计票时，说合基金基金份额持有东说念专揽有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，说合基金持有本基金份额的总和乘以该基金 份额持有东说念主所持有的说合基金份额占说合基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   说合基金的基金管理东说念主不应以说合基金的口头代表说合基金的合座基金份额持有东说念主以 本基金的基金份额持有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受说合基金的特定基金份额持有东说念主的 托付以说合基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与 表决。   说合基金的基金管理东说念主代表说合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持 有东说念主大会的，须先遵从说合基金基金合同的约定召开说合基金的基金份额持有东说念主大会，联 接基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会的，由说合基金 的基金管理东说念主代表说合基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本基金份额持有东说念主大会。   （三）召开事由   （1）散伙《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转变基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额 持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大 会的事项。      （1）调低沿路或部分份额类别的基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；      （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；      （3）在法律法则和《基金合同》规则的范围内且对基金份额持有东说念主利益无履行性不利 影响的前提下调理本基金沿路或部分份额类别的申购费率、调低沿路或部分份额类别的赎 回费率或变更收费方式；      （4）因相应的法律法则、上海证券交游所或者登记结算机构的干系业务公法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；      （6）基金管理东说念主在法律法则、基金合同规则或中国证监会许可的范围内且对基金份额 持有东说念主利益无履行性不利影响的前提下调理联系认购、申购、赎回、交游、非交游过户、 转托管、质押等业务公法（包括申购赎回清单的调理、场内及场外洞开时辰的调理等）， 或证券交游所和登记结算机构调理上述业务公法；      （7）在不违犯法律法则且对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的情况下，调理基 金的申购赎回方式；      （8）在不违犯法律法则的情况下调理申购对价、赎回对价组成，调理申购赎回清单的 内容，调理申购赎回清单计较和公告时辰或频率，调理申购冲击成本率或赎回冲击成本率；      （9）在法律法则规则或中国证监会许可的范围内且对基金份额持有东说念主利益无履行性不 利影响的前提下基金推出新业务或服务；      （10）按照本基金合同的约定，变更本基金的标的指数和基金称号、调理事迹比拟基 准；      （11）在不违犯法律法则及对基金份额持有东说念主利益无履行不利影响的前提下，召募并 管理以本基金为方针 ETF 的一只或多只说合基金、增设新的基金份额类别、减少基金份额 类别或者调理基金份额类别建设、将分级后的沿路或部分基金份额肯求上市交游、在其他 证券交游所上市、调理场外申购赎回方式、通畅跨系统转托管业务或暂停、罢手场外申购 赎回业务；      （12）按照指数编制机构的要求，根据指数使用许可合同的约定，变更标的指数许可 使用费费率、计较方法或支付方式等；      （13）在不违犯法律法则且对基金份额持有东说念主利益无履行不利影响的前提下，基金管 理东说念主调理基金收益分拨原则；      （14）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （四）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 六旬日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 阻碍、过问。   （五）召开基金份额持有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、所在和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和所在;   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关过火磋商方式和磋商东说念主、书 面表决办法寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定所在对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定所在对表决办法的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法的计票着力。   （六）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式及法律法则、中国证监会允 许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理 东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有的联系解释文献、受托出席会议者出示的托付东说念主的代理投票 授权托付解释及联系解释文献适正当律法则、《基金合同》和会议文告的规则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的 50%（含 50%）。 放胆日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内一语气公布干系 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定所在对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基 金份额持有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决办法 的，不影响表决着力；    （3）本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额持有东说念主所持 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 办法的代理东说念主，同期提交的联系解释文献、受托出具书面办法的代理东说念主出示的托付东说念主的代 理投票授权托付解释及联系解释文献适正当律法则、《基金合同》和会议文告的规则，并 与基金登记结算机构记录相符；   基金份额持有东说念主大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有东说念主参加，方可召开。   参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于上述规则比例的，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份 额的持有东说念主参加，方可召开。 召开，基金份额持有东说念主不错接管书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （七）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修改、决定 散伙《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及 《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会磋商的其他 事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开首由大会专揽东说念主按照下列第七条文定标准确定和公布监票东说念主， 然后由大会专揽东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会专揽东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能专揽大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表专揽；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽 大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或专揽基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号） 和磋商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （八）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非凡决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以非凡决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转变基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金 托管东说念主、散伙《基金合同》、与其他基金合并以非凡决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据解释，不然提交适合会议 文告中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议文告规则 的书面表决办法视为灵验表决，表决办法浑沌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （九）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会 议出手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议出手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基 金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会专揽东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议专揽东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会专揽东说念主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决办法的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  （十）班师与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，自表决通过之日起班师。  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东说念主大会决议自班师之日起 2 日内在指定媒介上公告。  基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施班师的基金份额持有东说念主大会的决 议。班师的基金份额持有东说念主大会决议对合座基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有禁止力。  （十一）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件 等规则，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容被取消或变更 的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。  三、基金合同消灭和散伙的事由、标准  （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议班师后两日内在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的散伙事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当散伙： 邻接的；  （三）基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》散伙情形出当前，由基金财产计帐小组统已经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律办法书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的沿路剩余钞票扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐讲述管制帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议处置方式   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同联系的争议，基金合同当事 东说念主应尽量通过协商、妥洽阶梯处置。不肯或者不成通过协商、妥洽处置的，任何一方均有 权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验 的仲裁公法进行仲裁。仲裁所在为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有禁止力， 仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续忠实、勤恳、尽责地履行基 金合同规则的义务，退换基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文 件。 署名或盖印并在募皆集束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面阐述后班师。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律禁止力。 托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律着力。 场面和营业场面查阅。                   二十二、托管合同的内容撮要    一、托管合同当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：易方达基金管理有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    法定代表东说念主：刘晓艳    成立时辰：2001 年 4 月 17 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4 号    注册本钱：13，244.2 万元东说念主民币    组织时势: 有限就业公司    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户钞票管理    存续时间：不断经营    电话：400 881 8088    （二）基金托管东说念主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    磋商东说念主：郭明    成立时辰：1984 年 1 月 1 日    组织时势：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 35，640，625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈欺中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续时间：不断经营    经营范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴 现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银 证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；看守箱 服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企 业年金受托管理服务；年金账户管理服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业 务；资信观望、谋略、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照料人服务；组织或参加银团 贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外 汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务； 办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动诈欺监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成 份股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、中小板以过火他经中国证监会核准或注 册刊行的股票、存托凭证）、债券、债券回购、钞票搭救证券、银行进款、货币商场用具、 权证、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金将根据法律法则的规则参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围， 其投资原则及投资比例按法律法则或监管机构的干系规则实施。   本基金不得投资于干系法律、法则、部门规章及《基金合同》不容投资的投资用具。 进行监督：   （1）按法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不低于 基金钞票净值的 90%，因法律法则的规则而受限制的情形除外。   因基金范畴或商场变化等因素导致投资组合不适合上述规则的，基金管理东说念主应在合理 的期限内调理基金的投资组合，以适合上述比例左右。法律法则另有规则时，从其规则。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围， 并可依据届时灵验的法律法则当令合理地调理投资范围。   （2）根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以下投资限制： 于基金钞票净值的 90%； 证的 10％； 的 10％； 券范畴的 10％； 产搭救证券，不得跳跃其各种钞票搭救证券共计范畴的 10％； 搭救证券时间，如果其信用品级下降、不再适合投资标准，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内给予沿路卖出； 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%；本基金在世界银行间同行商场的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期； 产净值的 100％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、钞票搭救证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，持 有的卖出期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20％；持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的联系约 定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日 基金钞票净值的 20％； 钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较； 的股票合并计较；   《基金法》过火他联系法律法则或监管部门取消上述限制的，本基金不受上述限制。   除投资钞票配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自基金合同班师之日起开 始。   （3）法则允许的基金投资比例调理期限   除上述（2）的 9）、10）、13）、15）除外，由于证券及期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金范畴变动、标的指数成份股调理或成份股商场价钱变化等基金管理东说念主之外的原 因导致的投资组合不适合上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理东说念主应在 10 个交游日 内进行调理，以达到规则的投资比例限制要求，法律法则或监管部门另有规则的从其规则。 因证券商场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不 适合第 15）项规则的，基金管理东说念主不得新增出借业务。   （4）本基金不错按照国度的联系规则进行融资融券。 为进行监督：   根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   如法律法则或监管部门取消上述不容性规则，本基金可不受上述规则的限制。 监督。   根据法律法则联系基金从事的关联交游的规则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前相互 提供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他枢纽横暴关系的公司名单过火更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单竟然切性、齐全性、全面性。基金管理 东说念主有就业看守确切、齐全、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基 金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个就业日内进行回函阐述已闻明单的变 更。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予露馅。如果基金托管东说念主 在运作中严格遵从了监督经过，基金管理东说念主仍非法进行关联交游，并变成基金钞票损失的， 由基金管理东说念主承担就业。 间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管理东说念主参与银行间商场交游的交游敌手资信风险控 制法式进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供适正当律法则及行业标准的银行间商场交游敌手的名单， 并按照审慎的风险左右原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管 东说念主在收到名单后 2 个就业日内回函阐述收到该名单。基金管理东说念主应如期或不如期对银行间 商场现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间商场交游敌手时须提 前书面文告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个就业日内回函阐述收到后，对名单进行更新。 基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述调理的名单出手班师，新名单班师前已与 本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间商场交游敌手进行交游，应及 时提醒基金管理东说念主取销交游，经提醒后基金管理东说念主仍实施交游并变成基金钞票损失的，基 金托管东说念主不承担就业，发生此种情形时，托管东说念主有权讲述中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间商场交游的交游方式的左右   基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该 交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照事前 约定的交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与交游敌手再行确定交游 方式，经提醒后仍未改正时变成基金钞票损失的，基金托管东说念主不承担就业。   （3）基金管理东说念主参与银行间商场交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中国银行、中 国设立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主在文告基金托管东说念主后，不错根据其时 的商场情况调理中枢交游敌手名单。基金管理东说念主有就业左右交游敌手的资信风险，在与核 心交游敌手除外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的损失先由基金管理 东说念主承担，自后有权要求干系就业东说念主进行补偿。基金托管东说念主的监督就业仅限于根据已提供的 名单，审核交游敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付身手 等触及到进款银行选拔方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、 中国设立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行除外的银行进款出 现由于进款银行信用风险而变成的损失机，先由基金管理东说念主负责补偿，之后有权要求干系 就业东说念主进行补偿。基金管理东说念主在文告基金托管东说念主后，不错根据其时的商场情况对于中枢存 款银行名单进行调理。基金托管东说念主的监督就业仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银 行是否在名单内列明。   （1）基金投资流通受限证券，应降服《对于表率基金投资非公拓荒行证券行动的热切 文告》、《对于基金投资非公拓荒行股票等流通受限证券联系问题的文告》等联系法律法 规规则。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册管理办法》表率的非公拓荒行股 票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于 发布枢纽音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等 流通受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策经过、风险左右轨制。基金投资非公 拓荒行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例左右情况。  基金管理东说念主应至少于初次实施投资指示之前两个就业日将上述府上书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个就业日 内，以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述府上。  （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供适正当律法则要求的 联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已 持有流通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息 竟然切、齐全，并应至少于拟实施投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有弥散的时辰进行审核。  （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公拓荒行股票等流通受限证券联系问题的通 知》规则，对基金管理东说念主是否降服法律法则进行监督，并审核基金管理东说念主提供的联系书面 信息。基金托管东说念主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流 通受限证券前就该风险的舍弃或驻扎法式进行补充书面证明，并保留稽查基金管理东说念主风险 管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估讲述等备查府上的权利。不然，基金托 管东说念主有权断绝实施联系指示。因断绝实施该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担 任何就业，并有权讲述中国证监会。  如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。如果基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何就业。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责， 导致基金出现风险，基金托管东说念主开心担连带就业。  （二）基金托管东说念主应根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金钞票净 值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 干系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违犯《基金法》、《基金合 同》、基金托管合同联系规则时，应实时以书面时势文告基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到文告后应鄙人一个就业日实时查对，并以书面时势向基金托管东说念主发出回函，进行解 释或举证。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。 基金托管东说念主应当督促基金管理东说念主补偿因其违犯《基金合同》而致使投资者遭受的损失。  对于依据交游标准尚未成交的且基金托管东说念主在交游前简略监控的投资指示，基金托管 东说念主发现该投资指示违犯关法律法则规则或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝实施，立 即文告基金管理东说念主，并向中国证监会讲述。  对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据交游标准已经成交的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金 管理东说念主，并讲述中国证监会。  基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时辰内答复基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督讲述的，基金管理东说念主应积极配合提供干所有据府上和轨制等。  基金托管东说念主发现基金管理东说念主有枢纽非法行动，应立即讲述中国证监会，同期文告基金 管理东说念主限期纠正。  基金管理东说念主无正派根由，断绝、窒碍基金托管东说念主根据本合同规则诈欺监督权，或采选 拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡训导仍不 改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。  三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主计较的基 金钞票净值和基金份额净值、根据管理东说念主指示办理计帐交收、干系信息露馅和监督基金投 资运作等行动。  基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未 实施或无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违犯《基金法》、 《基金合同》、本托管合同过火他联系规则时，基金管理东说念主应实时以书面时势文告基金托 管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐述并以书面时势向基金管理东说念主发出回 函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协 助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应报 告中国证监会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。  基金管理东说念主发现基金托管东说念主有枢纽非法行动，应立即讲述中国证监会和银行业监督管 理机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。  基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系府上以供基 金管理东说念主核查托管财产的齐全性和确切性，在规则时辰内答复基金管理东说念主并改正。  基金托管东说念主无正派根由，断绝、窒碍基金管理东说念主根据本合同规则诈欺监督权，或采选 拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡训导仍不 改正的，基金管理东说念主应讲述中国证监会。  四、基金财产的看守  （一）基金财产看守的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与孤独。 开信息或基金管理东说念主提供的书面府上中获取到账日历信息的，应由基金管理东说念主负责与联系 当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时文告基金管理东说念主采选法式进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应 负责向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担就业。   （二）召募资金的考据   基金召募期满或募皆集束后，召募的基金份额总额、基金召募金额（含召募股票市 值）、基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等联系规则后，基金管理东说念主应 将召募的属于本基金财产的沿路资金划入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，登记 结算公司应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托管东说念主和基金联名方式开立的证券 账户下，基金托管东说念主在收到资金和股票当日出具阐述文献，同期由基金管理东说念主遴聘具有从事 证券业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，验资讲述中需对基金召募的资金 和股票进行阐述。出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师签 字灵验。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》班师的条件，由基金管理东说念主按规则办理 退款、股票解冻事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，看守基金的银行存 款。该账户的开设和管根由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入行为，均需通过基金 托管东说念主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于高傲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务除外的行为。   钞票托管专户的管理当适合《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条 例》、《东说念主民币利率管理规则》、《利率管理暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业 监督管理机构的其他规则。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于高傲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理 业拆借商场的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限就业公司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金 的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，蓝本由基金托管东说念主看守，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事适正当律法则规则和《基金合同》约定 的其他投资品种的投资业务时，如果触及干系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管 东说念主根据联系法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系公法使 用并管理。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的看守   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库；其中什物证 券也可存入中央国债登记结算有限就业公司或中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/ 深圳分公司或单据营业中心的代看守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金 管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主履行灵验左右下的什物证券在基金托管东说念主看守时间的 损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实 际灵验左右或看守的证券不承担看守就业。   （八）与基金财产联系的枢纽合同的看守   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的枢纽合同的原件分别应由基金托管东说念主、基 金管理东说念主看守。除本合同另有规则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金联系的枢纽合同 时应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个就业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将 合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献看守部 门 15 年以上。   五、基金钞票净值计较与复核   （一）基金钞票净值的计较   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金资 产净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保留到极少点后 4 位， 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的漏洞计入基金财产。   基金管理东说念主应每就业日对基金钞票估值。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资 基金管帐核算业务指引》过火他法律、法则的规则。用于基金信息露馅的基金钞票净值和 基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个就业日交游 收尾后计较当日的基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净 值计较结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公 布。   根据《基金法》，基金管理东说念主计较并公告基金钞票净值，基金托管东说念主复核、审查基金 管理东说念主计较的基金钞票净值。因此，本基金的管帐就业方是基金管理东说念主，就与本基金联系 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的办法，按照基金 管理东说念主对基金钞票净值的计较结果对外给予公布。法律法则以及监管部门有强制规则的， 从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、养殖用具和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及 欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生枢纽变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近 交游日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参 考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化因素，调理最近交游市价，确定公允价钱； 交游日后经济环境未发生枢纽变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环 境发生了枢纽变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化因素，调理最近交游市 价，确定公允价钱； 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生枢纽变 化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交游日后经济环境发生了枢纽变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化 因素，调理最近交游市价，确定公允价钱； 的钞票搭救证券，接管估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （2）处于未上市时间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会联系规 定确定公允价值。   （3）世界银行间债券商场交游的债券、钞票搭救证券等固定收益品种，接管估值技艺 确定公允价值。   （4）股指期货合约按照估值当日的结算价进行估值。估值当日无结算价，且最近交游 日后经济环境未发生枢纽变化的，接管最近交游日结算价估值。   （5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实施。   （6）本基金参与转融通证券出借业务的，按照干系法律法则和行业协会的干系规则进 行估值。   （7）如有充足根由以为按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （8）干系法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及干系 法律法则的规则或者未能充分退换基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商处置。   （三）估值差错处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的法式确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为基金份额净 值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机 构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的就业东说念主应当 对由于该估值差错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值差错处理原则” 给予补偿，承担补偿就业。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错就业方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错就业方承担；由于估值差错就业方 未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的，由估值差错就业方对径直损失承担 补偿就业；若估值差错就业方已经积极互助，而且有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值差错就业方草率更正的情况向联系当事 东说念主进行阐述，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的就业方春联系当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，而且仅对 估值差错的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 就业方仍草率估值差错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿路返还欠妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错就业方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果得回欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获 得的补偿额加上已经得回的欠妥得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值错 误就业方。   （4）估值差错调理接管尽量归附至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的就业方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的就业方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值差错的更正向联系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现差错时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的法式退缩损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主；差错 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》班师后，应按照干系各方约定的兼并记账方 法和管帐处理原则，分别独就怕建设、登录和看守本基金的全套账册，对干系各方各自的 账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧， 应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因 并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （五）基金如期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个就业日内完成。   基金合同班师后，基金招募证明书的信息发生枢纽变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金散伙运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募证明书。 基金管理东说念主在季度收尾之日起 15 个就业日内完成季度讲述编制并公告；在上半年收尾之日 起两个月内完成中期讲述编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度讲述编制并公 告。   基金管理东说念主在月度讲述完成当日，对讲述加盖公章后，以传真方式将联系讲述提供基 金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个就业日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金管 理东说念主。基金管理东说念主在季度讲述完成当日，将联系讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在 收到后 7 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期报 告完成当日，将联系讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并 将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度讲述完成当日，将联系讲述提供基金 托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以干系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后， 基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复 核办法书，干系各方各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之 日之前就干系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管 东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核结束后，需盖印 阐述或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对干系文献审核时领导。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与看守   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》 班师日、《基金合同》散伙日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记结算机构根据基金管理东说念主的指示编制和看守， 基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照咫尺干系公法分别看守基金份额持有东说念主名册。看守方式可 以接管电子或文档的时势。看守期限为 20 年。   基金管理东说念主应按照基金托管东说念主的要求实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有 东说念主名册：《基金合同》班师日、《基金合同》散伙日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须 包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名 册应于下月前十个就业日内提交；《基金合同》班师日、《基金合同》散伙日等触及到基 金枢纽事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个就业日内提交。   基金托管东说念主以电子版时势妥善看守基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存 期限为 20 年。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应降服守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份额持有东说念主名册，应按有 关法则规则各自承担相应的就业。   七、争议处置方式   干系各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，除经友好协商 不错处置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁公法进行仲裁， 仲裁的所在在北京，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有禁止力，仲裁用度由败诉方承 担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，干系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续忠实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管合同规则的义务，退换基金份额持有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统率。   八、托管合同的修改与散伙   （一）托管合同的变更与散伙   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何破裂。   发生以下情况，本托管合同散伙：   （1）《基金合同》散伙；  （2）基金托管东说念主结果、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主经受基金钞票；  （3）基金管理东说念主结果、照章被取销、歇业或有其他基金管理东说念主经受基金管理权；  （4）发生法律法则或《基金合同》规则的散伙事项。  （二）基金财产的计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管合同的规则赓续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》散伙后，由基金财产计帐小组统已经受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐讲述；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律办法书；   （6）将计帐讲述讲述中国证监会备案并公告；  （7）对基金财产进行分拨；  计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度由 基金计帐小组优先从基金财产中支付。  (1)支付计帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)璧还基金债务；  (4)按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项规则璧还前，不分拨给基金份额持有东说念主。  （三）基金财产计帐的公告  计帐过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐讲述管制帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》 散伙并报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              二十三、对基金份额持有东说念主的服务  对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、代办证券公司提供。投资者可通过以 下方式了解基金居品与服务，进行各种业务谋略，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情 况。投资者如果以为我方不成准确瓦解本基金《招募证明书》、《基金合同》的具体内容， 也可拨打以下电话详询。  客服热线：4008818088  网址：http://www.efunds.com.cn  电子信箱：service@efunds.com.cn              二十四、其他应露馅事项                  公告事项                 露馅日历 易方达基金管理有限公司旗下基金 2022 年年度讲述领导性公告       2023-03-30 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息府上的公告    2023-03-31 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 1 季度讲述领导性公告   2023-04-21 易方达基金管理有限公司高等管理东说念主员变更公告                 2023-04-22 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多德邦证券为一级交游商的公告   2023-05-26 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多华福证券为一级交游商的公告   2023-06-06 易方达基金管理有限公司对于旗下基金关联交游事项的公告            2023-06-15 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度讲述领导性公告   2023-07-20 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多山西证券为一级交游商的公告   2023-07-25 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多国海证券为一级交游商的公告   2023-08-01 易方达基金管理有限公司董事长（联席）任职公告                2023-08-23 易方达基金管理有限公司高等管理东说念主员变更公告                 2023-08-23 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年中期讲述领导性公告       2023-08-30 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多东莞证券为一级交游商的公告   2023-09-05 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多祥瑞证券为一级交游商的公告   2023-09-15 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多光大证券为一级交游商的公告   2023-10-11 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度讲述领导性公告   2023-10-25 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多甬兴证券为一级交游商的公告   2023-10-26 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多上海证券为一级交游商的公告   2023-11-13 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多西部证券为一级交游商的公告   2023-11-20 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多金元证券为一级交游商的公告   2023-12-18 易方达基金管理有限公司旗下部分 ETF 加多信达证券为一级交游商的公告   2023-12-20 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度讲述领导性公告   2024-01-19  注：以上公告事项露馅在规则媒介及基金管理东说念主网站上。        二十五、招募证明书的存放及查阅方式  本招募证明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主过火他基金销售机构处。投资者可在营 业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与 公告的内容完全一致。              二十六、备查文献 存放所在：基金管理东说念主、基金托管东说念主处 查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              易方达基金管理有限公司
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